2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库（浓缩500题）.pdfVIP

2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库（浓

缩500题）

一、单选题

1.2（018年真题）下列说法误的是0o

A、依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B、依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C、非依法发行的证券，不得买卖

D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

答案:B

解析：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定

的，在限定的期限内不得买卖。

2.按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规

则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的

过程。

A、使用权

B、用益物权

C、所有权

D、质权

答案：C

解析：本题考查《期货交易管理条例》第八十一条的规定，交割是指合约到期时，

按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,

了结到期未平仓合约的过程。

3.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作

人员进行内幕交易()o

Av不予处罚

B、从轻处罚

G加倍处罚

D、从重处罚

答案：D

解析：国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的

工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

4.(2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必

要的证券交易的，处以。的罚款。

Av1万元以上10万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、10万元以上30万元以下

D、10万元以上60万元以下

答案：A

解析：根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定，证券公司从事证券资产

管理业务时。使用客户资产进行不必要的证券交易的.依照《证券法》第210

条的规定处罚。即责令改正.处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成

损失的。依法承担赔偿责任。

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有。行为。①替客户办

理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统

一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中

介、担保或者其他便利

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，

③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

属于规定的业务。

6.根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事

公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违

法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处()罚款。

A、30万元以上60万元以下

B、10万元以上100万元以下

C、违法所得1倍以上5倍以下

D、违法所得1倍以上10倍以下

答案：B

解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九

条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业

务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所

得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处1

0万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

7.合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可

通过的是。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场

所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他

财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企

业的经营管理人员

A、①②③④⑥

B、①②③④

C、①②③④⑤

D、①②③④⑤⑥

答案：D

解析：本题考查《合伙企业法》的相关规定。根据《合伙企业法》第三十一条的

规定，合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意:

（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合