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信用社〔银行〕联合社资金清算中心债券业务操作暂行规程

第一条为标准信用社〔银行〕联合社资金清算中心〔以下简称省清

算中心〕债券业务操作行为，依照国家有关法律、法规和信用社〔银

行〕联合社〔以下简称省联社〕有关规定，制定本操作规程。

第二条年度方案

〔一〕总结及分析。省清算中心于每年元月向省联社领导上报上年债

券业务总结及当年银行间债券市场分析；

〔二〕年度方案编制和审批。资金营运部门在上年债券业务总结及当

年银行间债券市场分析的根底上，拟订当年业务方案，经省清算中

心负责人审核后报省联社审批。年度方案内容应包括：业务品种、

资金规模、资金本钱、业务净收益等；

〔三〕调整。当出现以下几种情况时，适当调整年度业务方案：

1.国家宏观金融政策出现不可预见的重大调整；

2.其他影响债券业务的不可预测的重大事件。第三条授权管理省

联社结合风险控制需要和审批后的年度债券业务方案，向省清算中心

总经理

下达授权书或转授权书，明确各项债券业务的管理权限;资金营运部

门在年度方案和职能范围内开展各项债券业务，并按?农村

信用社联合社资金清算中心资金营运业务授权管理暂行方法?规定的

程序逐级办理业务审批。

第四条现券买卖、债券回购、远期交易等业务操作：

〔一〕每周例会。资金营运部门实行每周例会制，每周一上午由部门

负责人主持召开，交易员负责上周市场信息分析、当周市场情况介

绍，并负责记录，结算员负责提供当周资金头寸变动情况、债券到

期过户及交割情况等。

例会后形成对市场的判断和当周操作方案。当周操作方案包括拟开展

的业务品种、交易价格区间、交易规模等;

〔二〕交易询价。交易员根据经审批的当周操作方案，通过交易系统、

MSN交流平台或等途径进行询价，询价结果报首席交易员审核

后由交易员填制交易审批单〔一式叁联〕;

〔三〕交易审批。交易审批手续由首席交易员负责办理，每笔交易需

逐级办理

审批;

〔四〕达成交易。交易员登陆全国银行间同业中心的债券交易系统根

据询价结果在授权范围内录入交易指令。首席交易员对交易员录入

的交易指令进行复核、发送。交易成交后交易员打印“成交通知单〞

〔一式二份〕，其中一份并交易审批单第一、二联送结算员办理结算，

一份留存登记债券交易台帐，交易员应在成交通知单上签字或加盖

印章;

〔五〕办理结算。结算员根据成交通知单或合同登陆中央国债登记结

算有限责任公司的中央债券簿记系统办理债券结算。结算管理员对

于结算员录入的结算指令进行复核。结算成功后，打印结算合同〔一

式二份〕，其中一份并交易资料〔交易审批单第一联、成交通知单一

份〕传递至省清算中心会计人员，一份与成交通知单合并登记债券

分类台帐，结算员应在结算合同上签字或加盖印章；

〔六〕资金收付。省清算中心会计人员根据结算员传递的业务审批单

第一联

〔需将加盖交易员印鉴的成交单、加盖结算员印鉴的结算合同作为附

件〕办理资金划拨。如我方融出资金，结算员检查交易对手质押债

券充足后，方可通知会计人员划出款项；如为我方融入资金，那么

应在办理债券结算手续前，再次确认质押出的债券有足够的可用余

额，以保证资金及时划入;

〔七〕一周小结。每个工作日日终结算完毕后，结算员应及时登记台

帐。每周五下午进行当周的工作总结，对当周的业务开展及市场运

行情况进行分析，小结材料包括当周成交的业务情况、资金收付情

况、市场运行情况等;

〔八〕月〔季〕度总结。次月〔季〕5日内，资金营运部门对上月〔季〕

债券业务进行总结，由首席交易员整理，经部门负责人签字后逐级

上报。月度〔季度〕总结材料包括当月〔季〕的业务情况、资金收

付、获利等情况、当月市场运行情况及下一月〔季〕度分析等。

第五条债券分销业务操作：

〔一〕分销意向确认。在接到承销商的分销邀请公告后，由资金营运

部门对即将发行的债券进行可行性研究、分析，交易员负责编制业

务审批单和?债券投标意向书?，包含投标价位或投标利率、投标数

量、手续费返还比例等要素，并办理逐级审批;

〔二〕投标。资金营运部门交易员根据经审批的业务审批单和?债券

投标意向书?以方式发送至承销商进行投标;

〔三〕分销。投标成功，与承销商签订?分销协议书?，明确双方权利、

义务，?分销协议书?需双方加盖公章及由法定代表人或授权人签章;

〔四〕缴款。缴款日，由结算员将业务审批单第一联〔需将?分销协

议书?作为附件〕传递至省清算