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风险控制管理制度

第一章总则

第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强本公

司及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风

险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据

《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募

投资基金管理人内部控制指引》、《证券期货投资者适当性管理办

法》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制措施和风险管理理

念，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称“风险控制”，是指对基金运营和项目投资中

的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退

出中实施动态风险监控，提出解决方案，从而实现公司风险控制总体

目标的一系列行为。

第三条风险控制原则

(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项

工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公

司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职

责的要求承担相应的风险控制责任与义务；

(2)持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设

定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理

过程；

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(3)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司

部门____的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出

发点；

(3)独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的合规风控部，专

职落实公司的风险控制工作；风险控制工作应保持高度的独立性和权

威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；

(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门

的规章、要求，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指

南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制

度或违反规章的权力；

(5)适时性原则。应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经

营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务

的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。

第二章风险控制____体系及职责

第四条风险控制____体系

公司根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作

纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为四个层

次：董事会、投资决策委员会、合规风控部、投资管理部。

第五条各层级的风险控制职责

董事会职责：董事会是风险控制的最高决策机构，担负公司风险

控制的最终责任。其在风险控制方面的主要职责包括：

(1)确定公司风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度；

(2)决定公司风险控制其他重大事项。

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投资决策委员会职责。投资决策委员会在董事会授权范围内，负

责监督、决定对风险的控制活动。

合规风控部职责：合规风控部是公司负责风险控制和管理的____

机构，同时对投资决策委员会和总经理负责。其主要职责包括：

(1)拟定公司的风险控制制度和各项风险控制措施、办法；

(2)建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监

测、风险报告的循环处理及反馈流程，并将其整合、落实到公司各岗

位以及业务流程之中；

(3)____业务部门定期识别、分析各个岗位和流程中的风险，进行

评估并提出控制措施的建议；

(4)检查、评估公司业务流程及其他职能部门对于风险控制制度和

风险控制措施、办法的执行情况；

(5)____职能部门对风险控制的实施情况进行总结和反馈，提出完

善建议并督促执行；

(6)对投资项目的投资风险进行独立核查，包括对尽职调查工作进

行检查、参与项目立项会、投资决策等重要会议、对拟投资项目进行

风险协查并提出风险评估意见、对基金和项目投资中的法律文件进行

风险评估、对项目后续管理进行风险监控、对项目退出方案进行风险

评估；

(7)在公司出现危机事件时拟定处理建立、方案，报投资决策委员

会审议。

投资管理部职责：投资管理部是项目投资的具体负责部门，也是

公司针对投资风险实施控制的第一道防线，其在风险控制方面的主要

职责包括：