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三月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》同步检测试卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其

对外负债的（）。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

【参考答案】：B

【解析】券商的净资本与净资产的比例不得低于40%,净资本与负

债的比例不得低于8%,净资产与负债的比例不得低于20%卩丨焸螙灬

2、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A、市场的效率

B、市场的作用

C、市场的功能

D、交易标的物

【参考答案】：C

3、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其

支付顺序为（）。

A、清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定

补偿金、清偿公司债务

B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工

的工资、清偿公司债务

C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所

欠税款、清偿公司债务

D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定

补偿金、清偿公司债务

【参考答案】：C

4、证券发行中最常见、最基本的发行方式是（）。

A、公募发行

B、私募发行

C、私下发行

D、内部发行

【参考答案】：A

【解析】本题考核的是证券发行中的发行方式。公募发行是证券发

行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、

准备申请证券上市的发行人。

5、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为

365天，其中（）品种最为活跃。

A、7天

B、15天

C、30天

D、60天

【参考答案】：A

6、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业

务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）

年以上的经验。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：A

7、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，

一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的

规定是（）。

A、无负债结算制度

B、每日价格波动限制

C、断路器规则

D、限仓制度

【参考答案】：B

【解析】每日价格波动限制是指为防止期货价格出现过大的非理性

变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦

达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托无效。

8、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银

行设立（）。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通专用证券账户

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七

章第四节，P313。

9、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接

投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A、上海浦东新区

B、天津滨海新区

C、青岛四方新区

D、深圳光明新区

【参考答案】：B

10、当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求

权。

A、行使

B、不行使

C、保留

D、转让

【参考答案】：A

11、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A、证券市场网络化

B、各种类型的个人投资者快速成长

C、金融机构混业化

D、各种类型的机构投资者快速成长

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的

现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P24。

12、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正

的美式期权。

A、选择权的性质