私募股权投资基金基础知识要点习题第四章募集与设立.docx

1.基金销售机构是()机构。

A.直接募集

B.间接募集

C.受托募集

D.以上都是

【答案及解析】C

受托募集机构是指基金销售机构。

2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，须要在()登记成为基金管理人。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会

【答案及解析】B

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，须要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

3.销售机构参及股权投资基金募集活动，需满意以下()条件。

A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

B.成为中国证券投资基金业协会会员

C.接受基金管理人托付(签署销售协议)

D.以上都对

【答案及解析】D

4.目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。

A.商业银行,证券公司,期货公司

B.保险机构,证券投资询问机构

C.独立基金销售机构

D.以上都是

【答案及解析】D

目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行,证券公司,期货公司,保险机构,证券投资询问机构,独立基金销售机构等。

5.股权投资基金的募集机构须要就合格投资者身份尽到审查义务，推断投资者是否具备担当相应投资风险的实力，应以一定的()作为衡量标准，并且对投资者所能担当的风险实力进行测试。

A.资本和收入

B.资产价值和收入

C.资本和资产价值

D.以上都不对

【答案及解析】B

股权投资基金的募集机构须要就合格投资者身份尽到审查义务，推断投资者是否具备担当相应投资风险的实力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能担当的风险实力进行测试。

6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守,诚恳守信,谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务,反洗钱义务等相关义务，担当()等相关责任。

A.特定对象确定

B.投资者适当性审查

C.基金推介及合格投资者确认

D.以上都对

【答案及解析】D

基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守,诚恳守信,谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务,反洗钱义务等相关义务，担当特定对象确定,投资者适当性审查,基金推介及合格投资者确认等相关责任。

7.实务中()通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

Ⅰ.信托安排Ⅱ.资管安排

Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

【答案及解析】A

实务中，信托安排,资管安排以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

8.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是()人。

A.10

B.20

C.50

D.200

【答案及解析】C

目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：

(1)公司型基金：不超过50人。

9.假如基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构及投资者沟通方式是否满意“特定化”标准，都将构成()。

A.公开发行

B.非公开发行

C.胜利发行

D.未胜利发行

【答案及解析】A

假如基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构及投资者沟通方式是否满意“特定化”标准，都将构成公开发行。

10.基金拆分主要包括()。

A.收益权拆分和安排权拆分

B.份额拆分和收益权拆分

C.份额拆分和安排权拆分

D.收益权拆分和风险拆分

【答案及解析】B

基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。