基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编及答案.pdfVIP

基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编

一、单选题（每题1分，共100题，共100分）单选题。以下备选项中只有一项最符合题目要求，

不选、错选均不得分。

1、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。[单选题]*

A、根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项√

B、董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

C、批准公司合规管理部门的设置及其职能

D、董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

2、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。[单选题]*

A、发售基金份额

B、建立并管理投资者资金账户

C、建立并保管基金投资者名册√

D、负责基金资产的保管

3、关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（）。[单选题]*

A、该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案√

B、该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

C、该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D、该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

4、关于投资者教育,以下描述正确的（）Ⅰ．在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能

Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制Ⅳ．权

益保护教育不是市场化的要求[单选题]*

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ√

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、关于基金职业道德修养，以下选项错误的是（）。[单选题]*

A、正确树立基金职业道德观念

B、侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输√

C、积极参加基金职业道德实践

D、深刻领会基金职业道德规范

6、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）[单选题]*

A、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

B、基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额

C、基金管理人和托管人之间的互相监督和核查√

D、基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查

7、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是（）[单选题]*

A、销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提√

B、申购费用由申购人承担,不列入基金资产

C、基金管理人可以根据情况调整申购费率

D、赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

8、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）[单选题]*

A、道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律√

B、法律的实施主要靠国家强制力

C、相比法律，道德约束是软约束

D、相比法律，道德的调整手段更多

9、关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）[单选题]*

A、基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

B、基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

C、基金合同中约定净值的计算方式和披露方式

D、开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限√

10、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业

银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于（）人。[单选题]*

A、30,20√

B、20,10

C、30,10

D、20,20

11、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是（）[单选题]*

A、向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

B、对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C、了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况√

D、将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

12、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（）。[单选题]*

A、基金中的基金(FOF)

B、交易所交易基金(ETF)√

C、上市开放式基金(LOF)

D、QDII基金