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七月下旬基金从业考试常见题（含答案及解析）

一、单项选择题（共50题，每题1分）。

1、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应

当不低于（）人民币。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、4亿元

【参考答案】：A

【解析】其他股东的注册要求是1亿元。

2、我国目前债券基金的管理费费率通常都低于（）。

A、0.5％

B、1％

C、1.5％

D、2％

【参考答案】：B

【解析】基金托管人负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核。

3、一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是（）。

A、历史数据法

B、情景综合分析法

C、收益预期范围度量法

D、方差度量法

【参考答案】：A

【解析】一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是历史数据

法。

4、假定两种资产组合都有相同的平均收益率和相同的收益率标准

差，但是资产组合甲的贝塔值比资产组合乙的贝塔值高。根据夏普指数，

资产组合甲的业绩（）。

A、与组合乙的业绩一样

B、比组合乙的业绩好

C、由于没有资产组合阿尔法值的数据，无法测度

D、比组合乙的业绩差

【参考答案】：A

【解析】夏普指数与贝塔值无关。

5、巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于

基金总份额（）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

【参考答案】：B

【解析】巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不

低于基金总份额10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。

6、特雷诺指数（），基金的绩效表现越好。

A、越小

B、越稳定

C、越大

D、一定

【参考答案】：C

【解析】特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。

7、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金

投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。

A、全球基金

B、国际基金

C、离岸基金

D、在岸基金

【参考答案】：C

【解析】离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份

额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

8、（）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）

为目标。

A、避税型

B、收入型

C、增长型

D、货币市场型

【参考答案】：C

【解析】证券组合管理的特点主要表现在投资的分散性和风险与收

益的匹配性两个方面。

9、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（）。

A、征收营业税，不征收企业所得税

B、不征收营业税，征收企业所得税

C、征收营业税，征收企业所得税

D、不征收营业税，不征收企业所得税

【参考答案】：C

【解析】我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入征收营业

税和企业所得税。

10、一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益

率（）。

A、较高

B、没有差异

C、无法判断

D、较低

【参考答案】：D

【解析】流动性较强的债券因为风险小，因此收益率较低。

11、（）是基金管理公司的核心业务。

A、投资运作管理业务

B、基金募集与销售业务

C、基金行政业务

D、受托资产管理业务

【参考答案】：A

【解析】投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

12、关于流动性风险叙述不正确的是（）。

A、在实践中，可以根据某种债券的买卖价差来判断其流动性风险

的大小

B、在实践中，可以根据某种债券的变现速度来判断其流动性风险

的大小

C、流动性风险主要用于衡量投资者在不受或少受损失的情况下持

有债券的变现难易程度

D、对于那些打算将债券长期持有至到期