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证券行业人力资源廉洁风险防控机制研

究

摘要：人力资源廉洁风险防控是加强证券行业党风廉政建

设的一项重要课题，对保障企业规范运行具有重要意义。本

文通过调查研究，总结证券行业人力资源主要廉洁风险点，

分析证券行业人力资源廉洁风险防控存在的问题，进而提出

一套符合证券行业特色的人力资源廉洁风险防控体系。

一、证券行业人力资源廉洁风险防控机制的重要意义

人才资源是证券行业第一核心资源，同时人力资源工作也

一定程度上存在权力相对集中、裁量空间较大、易受外部因

素影响等引发廉洁风险的情况。由于证券行业发展历程不长，

目前还没有形成具有行业特色的人力资源廉洁风险防控机制，

因此，建立一套符合证券行业特色的人力资源廉洁风险防范

体系，对加强证券行业党风廉政建设和促进证券行业健康发

展具有重要的意义。

（一）加强人力资源廉洁风险防控是全面加强证券行业

党风廉政建设工作的现实要求。开展人力资源廉洁风险防控

机制建设，是有效落实监管机构廉洁从业规定和清廉券商建

设的内在要求，是营造公平竞争人力资源环境的现实要求。

建立有效的人力资源廉洁风险防控机制，把惩防腐败体系建

设融入到人力资源具体业务中，有利于从源头上防止人力资

源腐败案件发生，保障党风廉政建设工作的顺利落实。

（二）加强人力资源廉洁风险防控是对证券行业权力运

行实施有效监控的重要手段。人力资源工作掌握着一定权力

和资源，面临诸多诱惑和考验。推进证券行业人力资源廉洁

风险防控，提高人力资源管理人员自觉接受监督的意识，让

广大员工获得更多的人力资源工作知情权、表达权与监督权，

可以促使人力资源权力事项的阳光公开，防止人力资源权力

滥用。

（三）加强人力资源廉洁风险防控是提升人力资源管理

水平的有效方式。公平公正是开展人力资源工作的本质要求，

通过人力资源廉洁风险点的排查，发现人力资源管理工作中

存在的问题，针对性拟定改进举措，着力提升人力资源工作

的信息化手段，能够促使人力资源管理模式和管理水平持续

提升。

二、证券行业人力资源存在廉洁风险的主要原因

我们结合证券行业人力资源管理现状，经过提炼总结，发

现证券行业人力资源廉洁风险点主要集中在人才引进、干部

选拔、薪酬管理等方面,概括表现为权力风险、制度风险、道

德风险、执行风险四类主要风险。证券行业人力资源廉洁风

险防控存在的问题及发生的诱因主要集中在以下方面。

（一）人力资源权力配置不当，缺乏有效监督，诱发权

力风险。人力资源工作中人才引进、干部管理、薪酬管理等

核心事项审核权、审批权主要集中在岗位管理者和决策者手

中，客观上容易形成权力过大、过于集中的现象。纪检监督

力量有限、员工监督范围有限、审计监督集中在事后，无法

完全形成有效合力。

（二）人力资源制度不完善，内控基础薄弱，诱发制度

风险。证券行业发展历程不长，人力资源制度流程还不够完

善。部分制度行业针对性不强，缺乏可操作性和时效性；部

分制度不够具体，执行力度不足或流于形式；部分制度欠缺

闭环，未能发挥应有的制约作用。

（三）人员理想信念不坚定，廉洁从业意识不强，诱发

道德风险。证券行业面对权力、金钱诱惑较多，如果人员理

想信念发生动摇，不能够牢守廉洁底线，容易丧失正确的价

值观念和理想信念，导致以权谋私、弄虚作假等风险行为的

发生。因私欲、私利等自身思想道德偏差，受到拜金主义、

享乐主义等不健康思想侵烛，带来了廉洁风险发生的隐患。

（四）廉洁风险防控不够深入，配套机制有待优化，诱

发执行风险。人力资源岗位存在的廉洁风险各不相同，有的

员工认为自己手中没有什么权力，没有风险可找，不需要开

展廉洁风险防控工作，有的员工认为查找风险点会暴露自身

问题和矛盾，致使查找的风险点比较肤浅，使得廉洁风险点

的查找不够准确、不够细致。对“廉”的考评重视程度不够

高，也一定程度上削弱了廉洁风险防控的作用。

三、证券行业人力资源廉洁风险防控的主要举措

根据证券行业人力资源廉洁风险点的诱因分析，通过“约

束权力”“完善制度”“加强警示教育”“完善配套机

制”“提高科技监管水平”五个方面举措，制定符合证券行

业特色的防范措施，进而更加有效预防廉洁风险。

（一）建立权力分解制衡机制，化解权力风险。人力资

源廉洁风险防控必须从权力分解、权力制约、权力监督等方

面入手，实现权力的制衡和监督，确保权力在正确轨道行使。

一是分解人力资源岗位