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私募基金宣传推介管理制度

第一章总则

为进一步规范私募基金的宣传推介行为，增强市场透明度，保护投资者的合法权益，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法律法规，制定本制度。私募基金的宣传推介是指私募基金管理人或其代理人在向特定投资者宣传、推介私募基金产品及相关服务过程中，应遵循的基本原则和操作规范。

第二章适用范围

本制度适用于本公司及其下属子公司在宣传推介私募基金产品时的所有行为，包括但不限于：广告宣传、投资者教育、路演活动、线上线下推介等。

第三章制度目标

1.确保私募基金宣传推介活动的合规性，提升公司形象。

2.保护投资者的知情权，确保信息的真实、准确、完整。

3.促进私募基金市场的健康发展，维护行业秩序。

第四章管理规范

第四条信息披露要求

1.所有宣传材料必须真实、准确，内容不得存在虚假或误导性信息。

2.宣传材料应包含基金的基本信息、风险提示、投资策略、费用结构等，确保投资者充分理解投资风险。

3.不得以任何形式承诺收益或进行业绩的虚假宣传。

第五条投资者适当性原则

1.在推介过程中，需对投资者进行适当性评估，确保其具备相应的风险承受能力。

2.应根据评估结果向投资者推荐适合的基金产品，避免误导投资者。

第六条宣传推介人员的资格要求

1.从事宣传推介的人员需经过专业培训，具备相应的法律法规及行业知识。

2.所有宣传推介人员需持有相关资格证书，并定期参加继续教育，以保持专业素养。

第五章操作流程

第七条宣传材料的制作与审核

1.宣传材料的制作应由专门的市场部或合规部负责，确保内容的合规性。

2.所有宣传材料在发布前需经过合规审核，并由法务部门存档备案。

3.每次宣传材料的更新或调整均需重新审核，确保信息的及时性。

第八条宣传推介活动的组织

1.在组织宣传推介活动前，需制定详细的活动计划，包括活动目的、参与人员、时间、地点等。

2.所有活动需提前报备，并由相关部门审核同意。

3.在活动现场，需设立投资者问询环节，充分解答投资者的疑问，确保投资者能够全面了解基金产品。

第九条投资者反馈机制

1.公司应建立完善的投资者反馈机制，收集投资者对宣传推介活动的意见与建议。

2.定期对反馈进行汇总分析，并针对投资者的合理诉求进行改进。

3.对于投资者的投诉，需在规定时间内予以回复，并及时处理。

第六章监督机制

第十条内部监督

1.公司应成立专门的合规监察小组，定期对宣传推介活动进行检查和评估。

2.监察小组应对违反宣传推介规范的行为进行记录，并提出改进建议。

3.每年定期向高层管理层报告宣传推介活动的合规情况及改进措施。

第十一条外部监督

1.公司应积极配合监管机构的检查，提供相关资料和数据。

2.对于外部监管机构的意见和建议，应及时进行整改，并报告整改结果。

第七章附则

1.本制度自发布之日起实施，由公司合规部解释。

2.本制度如需修订，应由合规部提出修订建议，报管理层审批。

3.所有与本制度相关的文件应妥善保存，以备查阅。

通过本制度的实施，旨在规范私募基金的宣传推介行为，提升公司品牌形象，保护投资者的合法权益，促进私募基金市场的健康发展。希望全体员工共同遵守，切实落实各项要求，确保制度的有效执行。