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黑龙江省依安县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库及完整答案

第I部分单选题（100题）

1.(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）

A:因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员

B:因违纪行为被开除的警察

C:因违纪行为被开除的证券公司从业人员

D:刚本科毕业的小王

答案：D

2.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。

A:没收违法所得

B:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C:没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D:处50万元以上200万元以下罚款

答案：C

3.下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A:普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B:合伙企业财产属于合伙人共有

C:合伙企业具有独立的法人主体资格

D:合伙企业具有高度的资合性

答案：B

4.证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A:中国证券业协会

B:中国证券登记结算有限公司

C:中国证监会

D:沪深交易所

答案：C

5.合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。

A:支付清算费用——职工工资——缴纳税款一-社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

B:支付清算费用——职工工资——缴纳税款支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配

C:支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配

D:职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款

答案：C

6.（2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A:证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

B:证券公司分支机构可以自行代销金融产品

C:证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

D:从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

答案：B

7.证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

A:日

B:季

C:月

D:年

答案：B

8.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。

A:300

B:100

C:200

D:500

答案：B

9.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A:3天

B:2天

C:12小时

D:24小时

答案：D

10.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A:不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B:建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

C:保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D:有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

答案：B

11.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A:中国证监会

B:中国证监会派出机构

C:中国人民银行

D:行业协会

答案：D

12.(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

A:每一会计年度末

B:每一会计年度的上半年结束之日

C:每一会计年度中期结束之日

D:每一会计年度下半年结束之日

答案：B

13.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。

A:协助办理开户手续

B:提供期货交易行情信息

C:提供期货交易设施

D:代理期货公司收取期货保证金

答案：D

14.基金财产的债务，由（）。

A:基金托管人固有资产承担

B:基金财产和基金管理人固有资产共同承担

C:基金财产本身承担

D:基金管理人固有资产承担

答案：C

15.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A:10

B:30

C:3

D:5

答案：A

16.（2016年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。

A:单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处10年以下有期徒刑或者拘役

B