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证券市场基础知识命题预测考卷（三）

一、选择题（每题2分，共40分）

A.资金筹集与配置

B.资本定价

C.风险分散与风险管理

D.提供就业机会

2.下列哪种证券属于衍生品市场？（）

A.股票

B.债券

C.股指期货

D.存款凭证

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国财政部

4.证券交易印花税的税率是多少？（）

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

A.沪深300指数

B.中证500指数

C.上证50指数

D.深证成指

A.银行间市场

B.交易所市场

C.邮票市场

D.现货市场

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.证券公司

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国金融期货交易所

D.郑州商品交易所

A.人民日报

B.新华社

C.证券时报

D.中国证券报

A.市盈率

B.市净率

C.股息率

D.换手率

A.技术分析

B.基本面分析

C.消息面分析

D.心理分析

A.ST

B.PT

C.SST

D.ST

A.暂停上市

B.终止上市

C.退市整理

D.重新上市

二、判断题（每题2分，共30分）

16.证券市场的参与者主要包括投资者、融资者、证券公司和监管机构。（）

17.证券市场的“三公”原则是指公平、公正、公开。（）

18.证券市场的系统性风险可以通过分散投资来降低。（）

19.证券市场的非系统性风险是指由于市场整体因素导致的投资风险。（）

20.证券市场的融资功能主要表现为为企业提供直接融资和间接融资。（）

21.证券市场的投资功能是指投资者通过买卖证券获取收益。（）

22.证券市场的定价功能是指市场为证券资产提供合理的估值。（）

23.证券市场的风险管理功能主要包括风险识别、风险评估和风险控制。（）

24.证券市场的自律性组织包括证券交易所、证券业协会和金融期货交易所。（）

25.证券市场的信息披露制度要求上市公司及时、准确、完整地披露信息。（）

三、简答题（每题10分，共30分）

26.简述证券市场的功能。

27.简述证券市场的参与者及其作用。

28.简述我国证券市场的监管体系。

四、案例分析题（每题20分，共40分）

案例：某上市公司因连续亏损，被实施退市风险警示。在退市风险警示期间，公司发布了多项利好消息，股价短期内大幅上涨。然而，公司实际业绩并未明显改善，最终仍被强制退市。投资者在此次事件中遭受了损失。

案例：某证券公司因涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为，被中国证监会立案调查。经调查，该公司存在多项违法违规行为，严重扰乱了市场秩序。中国证监会依法对该公司及相关责任人进行了处罚。

一、选择题答案

1.D

2.C

3.B

4.B

5.A

6.A

7.B

8.A

9.A

10.C

11.D

12.A

13.B

14.D

15.B

二、判断题答案

16.√

17.√

18.×

19.×

20.√

21.√

22.√

23.√

24.√

25.√

三、简答题答案

26.证券市场的功能包括：资金筹集与配置、资本定价、风险分散与风险管理、提供流动性、促进资本形成和资源配置、反映和调节宏观经济。

27.证券市场的参与者及其作用：投资者（提供资金、承担风险、分享收益）、融资者（筹集资金、发展企业）、证券公司（提供交易、咨询、资产管理等服务）、监管机构（制定规则、监督市场、保护投资者权益）。

28.我国证券市场的监管体系：中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会派出机构按照中国证监会的授权履行职责。

四、案例分析题答案

29.风险类型：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险。防范措施：加强信息披露、提高投资者教育、完善退市制度、加强市场监管。

30.监管措施：立案调查、依法处罚、信息披露监管、市场操纵和内幕交易查处。效果：维护市场秩序、保护投资者权益、提高市场透明度、震慑潜在违法者。

证券市场基本概念：市场功能、参与者、监管体系。

证券市场运行机制：交易制度、信息披露、风险警示与退市。

证券投资分析：投资策略、价值投资、风险类型与防范。

市场监管与法规：监管机构、监管措施、法律法规。

各题型知识点详解及示例：

选择题：考察学生对证券市场基本概念、运行机制、投资分析、市场监管等基础知识的掌握。例如，了解证券市场的功能、市场参与者及其作用