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黑龙江省梨树区完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题大全附答案（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

A:任职时问短、不了解情况

B:受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

C:在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D:不直接从事经营管理

答案：C

2.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

A:季度；重大事项

B:年度；其他

C:季度；年度

D:年度；重大事项

答案：D

3.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。

A:未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%

B:虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的

C:造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

D:虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的

答案：B

4.（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A:20

B:30

C:15

D:10

答案：A

5.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A:在专业投资者申请转化普通投资者

B:向普通投资者履行信息告知义务

C:向普通投资者销售高风险产品或服务

D:经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

答案：A

6.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A:0.2

B:0.1

C:0.05

D:0.3

答案：D

7.发行上市信息披露的基本要求不包括()。

A:真实性

B:时效性

C:全面性

D:公正性

答案：D

8.(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。

A:股票

B:债券

C:票据

D:基金

答案：A

9.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

A:1年

B:2年

C:3年

D:半年

答案：D

10.设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（）。

A:股东共同制定公司章程

B:有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

C:有公司住所，股东符合法定人数

D:有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

答案：B

11.下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。

A:证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分

B:分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

C:证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价

D:证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价

答案：B

12.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。

A:违法所得5倍以上10倍以下

B:非法所募资金金额1%以上5%以下

C:违法所得1倍以上5倍以下

D:非法所募资金金额5%以上50%以下

答案：D

13.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A:保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

B:有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C:不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

D:建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

答案：D

14.(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A:中国证券登记结算有限公司

B:中国证监会

C:沪深交易所

D:中国证券业协