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黑龙江省林口县2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试及参考答案（预热题）

第I部分单选题（100题）

1.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

A:12

B:3

C:6

D:24

答案：C

2.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。

A:国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B:一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

C:一人有限责任公司也要设股东会

D:股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

答案：C

3.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A:30万元以上300万元以下

B:100万元以上1000万元以下

C:50万元以上500万元以下

D:30万元以上500万元以下

答案：C

4.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。

A:推荐企业挂牌

B:推荐企业展示

C:开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

D:为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

答案：C

5.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

A:中国证监会

B:全国股份转让系统有限责任公司

C:中国证券业协会

D:国务院

答案：B

6.证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

D:单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

答案：B

7.下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。

A:公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

B:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

C:任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D:同种类的每一股份应当具有同等权利

答案：B

8.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。

A:沪深300指数

B:香港恒生指数

C:东京日经平均指数

D:国债期货

答案：D

9.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。

A:60

B:90

C:20

D:30

答案：A

10.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销

A:2亿元

B:1亿元

C:5亿元

D:5000万元

答案：D

11.有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。

A:非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

B:金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

C:金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

D:金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

答案：A

12.(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

A:300

B:100

C:200

D:50

答案：B

13.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。

A:邮件

B:口头

C:电子

D:书面

答案：B

14.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A:0.5

B:0.2

C:0.3

D:0.6

答案：A

15.下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。

A:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

B:公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C:同种类的每一股份应当具有同等权利

D:任何单位或者个人所认购的股份