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2022年度行政事业单位内部控制报告填制

模板

行政事业单位内部控制报告填制模板单位公章

单位名称：XX单位(本级)

单位负责人：xx(签章)

牵头部门负责人：xx(签章)

填表人：xx(签章)

电话号码：133****2566

单位地址：XXXXXXX

邮政编码：4H100

报送日期：xxxx年x月xx日

填写说明

1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真

实性、完整性负责。

2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。

3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。

4.“本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位

为元。

5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款

(补助)开支人数”及“经费自理人数”分开填写。

6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般

包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采

购、公共资源转让、公共工程建设等。

7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉

及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。

8.在“建立健全内部控制制度情况”栏中的“制定制

度的政策依据”栏应填写制定各项制度所依据的政策名称

及文件编号。

9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位无法

详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。

10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中

应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的

经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采

购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业

务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。

11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中

应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、

单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。

纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预

算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、

建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问

题，也应一并反映。

12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，

但文字表述应简明扼要、突出重点。

17.内部控制工作的经验、做法及取得的成效：

(1)建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法

1.组织形式。

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2.保障措施

组织保障：政府成立行政事业单位内部控制规范工作领

导小组，组长由常务副市长担任，副组长由政府办公厅、财

政部门、监察部门、审计部门主要领导担任，领导小组成员

为市级一级预算单位主要负责人。领导小组在财政部门设立

办公室，由财政部门分管会计管理工作的领导任办公室主

任，负责落实领导小组的各项决策和日常工作。按照政府要

求，本级各行政事业单位和各级政府均成立了由主要领导任

组长的工作领导小组，设立内部控制工作办公室，为全面推

进内部控制规范建设提供了组织保障。

思想保障：分层次召开动员暨培训会，本级各行政事业

单位主要领导、所属各政府分管领导和各单位分管领导、相

关处室负责人先后接受了思想动员和培训。为使单位领导真

正了解内控建设的内涵，增强开展内控规范建设的信心，内

控办利用近两个月时间，组织相关专家和工作人员，深入基

层，通过与部门和单位领导、业务处室负责人面对面交流沟

通，使各级领导单纯把内控理解为财务风险和廉政风险防

控，或内控建设就是加强制度建设的思维得到了有效扩展，

实现了从“要我内控”到“我耍内控”的理念转变，从而营

造了良好的内控规范建设氛围。

智力保障：经政府同意，整合中介机构、社会智库资源，

共同组建研究团队，成立行政事业单位内部控制规范专家咨

询委员会，向全各单位提供政策咨询和内控规范的指导、培

训、过程答疑

经费保障：从事单位基础评估和重点单位内部控制建设

的中介机构，由政府委托财政部门在全国范围内公开招标，

其开展基础评估和内控制度体系建设所需经费按统一标准，

由单位列入部门预算，按协议规定自行支付。

机制保障：建立公示制度，由内控领导小组