尽职调查清单(项目全).pdfVIP

尽职调查清单(项目全)

__________________________________________________

______________________________________________________

______

法律尽职调查清单

类别项目所需文件

公司必威体育精装版的经年检后的营业执照（正、副本）

营业执照

公司及其前身历次因增加或减少注册资本、法定代表人变

更、经营范围变更、注

册地址变更等工商登记事项变更而换领的营业执照（正、

副本）

公司及其前身成立时的验资报告

1、设立与历

史沿革

公司及其前身历次变更注册资本的验资证明

公司及其前身成立时的相关评估报告（如有）

公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告（如有）

资料获取情况页码备注

验资证明、评估

报告

政府及行业主

管部门批文

政府及行业主管部门对公司及其前身成立的批文，包括但

不限于商务部门、发改

委部门、外汇管理部门的批文（如：《外商投资企业批准

证书》、《外汇登记证》等）

-可编辑修改-

__________________________________________________

______________________________________________________

______

公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、财政登记

证、外汇登记证、国有

资产占用企业注销证明(如有)、社会保险注销证、自营进

出口注销证、银行开户记

录等

公司的相关资

公司及其前身处置谋划范围内的各项营业所需的谋划许可

证书、资质证书或执照，

质、执照、证书

公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申

请的相关政府批文、证

书、授权或许可，包括但不限于：产品的生产许可文件、

产品的贩卖许可文件、

消防安全许可文件、安全生产许可证书、环保审查及许可

文件（如：排污许可证）、

高新手艺企业认定证书

公司章程及其

修订

公司及其前身设立时的章程

公司及其前身历次章程的修订及涉及的股东会抉择

公司及其前身目前在工商局所有的档案资料

全资子公司及其部属企业清单

控股子公司（指公司持有其50％以上股权或权益)及其下

属企业清单

2、公司组织

结构

公司架构参股子公司（指公司持有其50％以下股权或权

益)及其下属企业清单

联营公司清单

公司内设职能部门及部门职能详细介绍

工商注销资料

-可编辑修改-

__________________________________________________

______________________________________________________

______

公司投资的企

业详情

公司投资的任何企业（包括全资、控股、参股、联营等）

的营业执照、设立批准

文件

投资合同或合资合同、章程

国内分支机构

等详情

公司海内各分公司/办事处/服务网点/贩卖中心等的营业执

照或注销证,设立的批

准文件及相关股东会、董事会决议

注册登记证明

国外分支机构

该等境外机构设立的政府核准文件

等详情（如有）

境外律师对其依法设立、存续、依法经营出具的法律意见

公司各法人股东的营业执照等证明文件，或自然人股东身

份证明

公司的股东名册和出资证明书

3、公司股东

文件

股东成立及历

史沿革文件公司各法人股东的股权结构图（须追溯至股东

的终究的实践控制人）

公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运

作，是否存在混合经营、

合署办公的情形