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集团有限公司合规管理制度（完整版）

目录

第一章总则

第二章合规管理机构设置及合规职责

第一节董事会和监事会

第二节高级管理层

第三节各部门、分支机构及全体员工

第四节合规总监与合规管理部

第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调

第四章合规管理运行机制

第一节合规风险的识别与评估

第二节合规咨询与合规审查

第三节合规培训

第四节合规监督检查与监控

第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒

第六节合规报告与反馈

第七节合规管理的档案与留痕

第五章合规举报、问责与考核

第六章附则

第一章总则

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第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、

防范、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、

《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。

第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全

体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依

法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。

第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行

为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自

律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和

行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违

反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受

财产损失或声誉损失的风险。

第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制

度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的

一项基础性工作。

第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合

规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和

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公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合

规文化。

第六条公司合规管理应遵循以下原则：

（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，

通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业

务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所

有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、

组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化

相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。

（三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保

证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管

理部门与其他内控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。

（四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基

础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性

的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创

新，以更好地为公司健康发展提供支持。

第二章合规管理机构设置及合规职责

第七条公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，

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履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责

任。

公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合

规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员

工职业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效

性承担第一责任；

公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准

则，主动识别、控制其执业行为的合规