一季度内控合规工作总结(2篇).pdfVIP

一季度内控合规工作总结

合规工作总结

内部控制、案件防控及合规情况

____年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、

案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险

为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作

方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机

制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督

和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作

风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段

的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管

理措施，防范和控制合规风险。

____年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：

一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台

____年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合

规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员；

在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险

管理框架。

为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据

《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、

案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一

责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任；分管副行长

协助行长____实施全行内控、案防、合规工作；各业务条线部门（各

第1页共10页

支行）是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门

（支行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝

案件风____生；合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作

协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工作情况汇

报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调

整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等；全

行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。

1同时制定了《____合规管理员管理办法》，明确了合规经理和

兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。

二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书____年

____月____日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《____在____

年____银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案

防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条

线部门（各支行）结合部门（支行）的实际情况，就全年的内控和合

规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险

排查的计划等，从工作要求和时间要求上对____年内控、案防、合规

工作做出了具体的工作部署。

通过行长与经营班子成员、行长与各部门（各支行）负责人及与

所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任

书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。

____年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三重、

三新、三易”（重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、

新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节）业务检查监督力度，

第2页共10页

对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度

执行力。

三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础。根据《商

业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作实际，制定了《合规

风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系

沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。

明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则；明确合

规风险管理____架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线；规范

合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨

询等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合

规管理队伍，调动全行合规管理人员的积极性，明确合规管理人员的

任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。

四、推进____工作的常态化管理

通过前期多头反复联系和____联机版的不断的测试，通过近

2一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以“主观判

断为主，客观