证券公司高级管理人员资质测试章节练习-第一部分综合类第四章　证券公司风险处置条例.pdf

第四章证券公司风险处置条例

单项选择题

1.根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

A．证券风险防控机构

B．国务院证券监督管理机构

C．证券交易所

D．证券发行管理机构

参考答案：B

【慧考解析】《证券公司风险处置条例》第二条规定，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工

作进行组织、协调和监督。

2.依据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，（）应当采取有效措施维护社会稳定

。

A．中国证监会

B．有关地方的省证监局

C．有关地方人民政府

D．证券发行审核委员会

参考答案：C

【慧考解析】《证券公司风险处置条例》第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采

取有效措施维护社会稳定。

3.根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成

整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不

超过（）。

A．2个月

B．3个月

C．4个月

D．5个月

参考答案：B

【慧考解析】《证券公司风险处置条例》第七条第一款规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规

定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停

业整顿的期限不超过3个月。

4.根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，国务院证券监督管理

机构可以决定延长行政重组期限，但最长不得超过（）。

A．3个月

B．4个月

C．5个月

D．6个月

参考答案：D

【慧考解析】《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组

、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成

的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院

证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

5.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照

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规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（），对该证券公司进行行政清理。

A．临时清算组

B．证券清算组

C．专职清算组

D．行政清理组

参考答案：D

【慧考解析】《证券公司风险处置条例》第二十一条第一款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司

，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证

券公司进行行政清理。

6.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，撤销决定应当予以公告

，撤销决定自（）生效。

A．决定作出之日

B．公告之时

C．公告之日起第二天

D．公告之日前一天

参考答案：B

【慧考解析】《证券公司风险处置条例》第二十一条第一、二款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公

司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该

证券公司进行行政清理。撤销决定应当予以公告，撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效

。

7.根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管

理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请（）。

A．不予批准

B．予以批准

C．在满足一定条件下予以批准

D．在经过一段时间后予以批准

参考答案：A

【慧考解析】《证券公司风险处置条例》第三十九条规定，对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司

，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条

的规定停止经营证券业务，安置客户。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机

构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行

行政清理。

8.根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管

辖的，应当由（）统一组织依法查处。

A．国务院公安部门

B．地方各级公安部门

C．地方各级行政执法部门

D．地方各级经侦部门

参考答案：A

【慧考解析】《证券