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《证券从业资格》考试第六次每天一练含答案和解

析

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公

司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）

和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

I.自愿

II.平等

III.诚实信用

IV.公平

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III

【参考答案】：A

【解析】按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证

券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循

平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害

客户合法权益。

2、证券公司向客户融资，应当使用（）。

Ⅰ．自有资金

Ⅱ．自有证券

Ⅲ．依法取得处分权的证券

Ⅳ．依法筹集的资金

A、Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的

资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

3、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考

虑情形包括（）I.未直接参与信息披露违法行为

II.配合证券监管机构调查且有立功的表现

III.受他人胁迫参与信息披露违法行为

IV.主动上交个人财产

。

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、I、III、IV

【参考答案】：B

【解析】《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定，

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：

（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现

前，及时主动要求公司采取纠正措施或向证券监管机构报告。（3）在

获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出

质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。

（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为（6）其他需要考虑的情形。

4、保荐业务的工作底稿应当至少保存（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：B

【解析】保荐业务的工作底稿应当至少保存10年。

5、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。

A、信息披露的监管

B、公司治理监管

C、并购重组的监管

D、内幕交易行为的监管

【参考答案】：D

【解析】对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和

并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内

容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的

监管。

6、不属于证券服务机构的是（）。

A、审计所

B、投资咨询机构

C、会计师事务所

D、资产评估机构

【参考答案】：A

【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机

构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、

资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

7、下列选项中，说法正确的是（）。

A、公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B、发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当

聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应

当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D、公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请

求公司按照合理的价格收购其股权

【参考答案】：B

【解析】根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券筹集

的资金．必须用于核准的