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上交所停牌债券协议转让支持办理流程

1.介绍

上交所停牌债券是指在证券交易所交易的债券因违规、失信等原

因而被暂时停止交易。当一家企业无法按时偿还债券本息或出现其他

经营风险时，证券交易所会决定将其债券停牌，以保护投资者利益。

停牌的债券可以通过协议转让来延期偿还或进行其他处理。

2.办理流程

下面是上交所停牌债券协议转让的支持办理流程：

2.1确定转让意向及对方交易商

债券持有人需要与对方交易商进行沟通，确认是否有意愿参与转

让交易。可以通过电话、邮件或现场会议等方式与交易商进行沟通，

并了解对方的转让条件和价格要求。

2.2编制转让协议

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债券持有人与对方交易商协商确定转让价格、转让方式、转让条

款等，并编制转让协议。转让协议应包括双方的身份信息、转让债券

的详细信息、转让价格、转让方案、转让条件、违约责任等内容。

2.3提交申请材料

债券持有人需准备相关申请材料，包括但不限于转让协议、债券

证书、转让方案、有效身份证件、公司营业执照、债券付息情况等。

申请材料应清晰、完整，并按要求提交给证券交易所进行审核。

2.4证券交易所审核

证券交易所会对提交的申请材料进行审核，包括对转让方、转让

协议、债券证书的真实性、合法性和有效性进行审查。如果申请材料

符合相关规定，交易所将予以批准，并发出批复通知。

2.5签署转让协议并办理过户手续

在得到交易所的批复通知后，双方交易商需要签署转让协议，并

根据协议约定完成债券的过户手续。过户手续包括填写过户申请书、

提交相关证件、办理银行账户变更等。债券持有人需要将债券转让给

对方交易商，并确保过户手续符合相关法规要求。

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2.6交易所备案

完成债券转让和过户手续后，交易商需要向交易所进行备案申报。

备案申报需提交转让协议、过户手续材料以及交易所要求的其他文件。

交易所会对备案材料进行审核，如果审核通过，将进行备案登记并发

出备案通知。

2.7后续事项

完成备案后，双方交易商需要按照转让协议的约定履行相关义务。

债券持有人需要将债券的本息支付信息告知新持有人，并确保及时支

付债券利息。同时，双方需要密切关注债券的交易情况，遵守相关法

规和规定。

3.注意事项

在办理上交所停牌债券协议转让过程中，需要注意以下事项：

3.1合法性和真实性

债券持有人需要确保申请材料的合法性和真实性。提供虚假材料

或隐瞒真实情况可能导致申请被拒绝或造成法律责任。

3.2转让条件和违约责任

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债券持有人在协商转让条件时，应明确双方的权利和义务，并明

确违约责任。避免因未履行或违约而导致法律纠纷。

3.3交易费用

办理转让过程中可能涉及到相关的交易费用，如过户费、申报费

等。双方需协商清楚，并在转让协议中明确约定，以避免后续纠纷。

4.结论

上交所停牌债券协议转让的办理流程包括确定转让意向、编制转

让协议、提交申请材料、证券交易所审核、签署协议并办理过户手续、