(完整版)合规管理办法27168.pdfVIP

(完整版)合规管理办法27168--第1页

(完整版)合规管理办法

合规管理办法

一、引言

合规管理是指企业按照法律、法规、规章以及行业准则的

要求，开展经营活动，维护企业合法权益，保障公众利益的一项重

要管理工作。为确保企业的合规行为，制定本合规管理办法，以指

导企业合规管理工作。

二、适用范围

本合规管理办法适用于公司的全体员工及关联方，在公司

业务运营过程中的合规行为。

三、合规管理基础

1.法律法规意识

公司员工应具备较强的法律法规意识，了解相关法律

法规，并遵守法律法规的要求。

2.合规培训

(完整版)合规管理办法27168--第1页

(完整版)合规管理办法27168--第2页

公司应定期组织员工进行合规培训，提高员工的合规

意识和知识水平。

3.内部合规制度

公司应建立健全内部合规制度，明确规定各部门责任，

制定合规处理流程。

4.合规监督

公司应建立合规监督机构，定期对合规情况进行检查

和评估，并及时纠正不合规行为。

四、合规管理内容

1.企业治理合规

a.公司应依法设立董事会、监事会等组织机构，落实

企业治理合规。

b.公司应建立健全内部控制制度，加强对公司治理的

监督力度。

2.人力资源合规

a.公司应依法开展招聘、录用、劳动合同管理等工作，

确保人力资源合规。

(完整版)合规管理办法27168--第2页

(完整版)合规管理办法27168--第3页

b.公司应建立健全员工考核、管理、激励机制，提高

员工合规意识。

3.财务税务合规

a.公司应严格按照财务会计法规定进行财务会计核算，

确保财务合规。

b.公司应依法缴纳税款，遵守税收法律法规，确保税

务合规。

4.信息安全合规

a.公司应建立健全信息安全管理制度，保护公司及客

户的信息安全。

b.公司应加强对员工信息安全教育和培训，提高员工

信息安全意识。

5.知识产权合规

a.公司应依法保护知识产权，防止知识产权侵权行为

的发生。

(完整版)合规管理办法27168--第3页

(完整版)合规管理办法27168--第4页

b.公司应建立知识产权管理制度，加强知识产权的管

理和运营。

五、附件

1.《公司治理规程》

2.《人力资源管理规定》

3.《财务管理制度》

4.《信息安全管理制度》

5.《知识产权保护办法》

六、法律名词及注释

1.法律名词：X法律

注释：X法律是指……。

2.法律名词：YYY法规