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法律尽职调查

演讲人：

日期：

FROMBAIDU

法律尽职调查概述

法律尽职调查流程

公司基本情况调查

业务经营情况调查

知识产权情况调查

法律风险分析与建议

目录

CONTENTS

FROMBAIDU

01

法律尽职调查概述

FROMBAIDU

CHAPTER

法律尽职调查是指在公司并购、证券发行等重大公司行为中，由律师进行的一项深入的法律审查活动。

旨在确保目标公司或发行人的主体合法性存续，并全面评估其法律风险，为投资者提供决策依据。

目的

定义

调查范围

涵盖目标公司或发行人的企业资质、资产和负债、对外担保、重大合同、关联关系、纳税、环保、劳动关系等一系列法律问题。

调查对象

主要针对目标公司或发行人的法律文件、合同协议、财务报表、税务记录、环保报告等相关资料。

重要性

法律尽职调查是投资者进行投资决策前的重要环节，有助于揭示潜在的法律风险和问题，保障投资者的合法权益。

作用

通过法律尽职调查，投资者可以更加全面地了解目标公司或发行人的法律状况，为投资决策提供有力支持；同时，也有助于促进交易的顺利进行，降低交易风险。

02

法律尽职调查流程

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CHAPTER

明确尽职调查的对象、涉及的法律领域和具体事项。

确定调查范围

了解委托方需求

制定调查计划

与委托方充分沟通，明确其关注的法律问题和风险点。

根据调查目标和需求，制定详细的调查计划和时间表。

03

02

01

从目标公司或相关方获取涉及法律问题的书面资料，如合同、协议、证照等。

收集书面资料

与目标公司管理层、员工或相关方进行面对面交流，了解实际情况和背景信息。

进行现场访谈

对收集到的资料进行整理、分类和分析，筛选出关键信息。

整理分析资料

根据收集到的资料和现场访谈情况，识别出目标公司存在的法律风险点。

识别法律风险

对识别出的法律风险进行定性和定量分析，评估其可能性和影响程度。

评估风险程度

针对识别出的法律风险，提出相应的解决方案和建议。

提出解决方案

03

提交报告并解答疑问

向委托方提交报告，并就报告内容进行解释和说明，解答委托方提出的疑问。

01

撰写报告内容

根据调查和分析结果，撰写全面、客观、准确的法律尽职调查报告。

02

报告审核与修改

对报告进行多次审核和修改，确保内容完整、表述清晰、结论准确。

03

公司基本情况调查

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CHAPTER

03

查阅公司的相关批文、证照、章程等文件，核实公司的合法性和合规性。

01

调查公司的设立过程，包括发起人、设立时间、注册资本、经营范围等；

02

了解公司的历史沿革，包括公司名称变更、注册资本变更、经营范围变更等重大事项；

01

02

03

调查公司的治理结构，包括董事会、监事会、高级管理人员的构成和职责；

了解公司的内部控制制度，包括财务管理、风险管理、内部审计等方面的制度；

评估公司治理结构和内部控制的有效性，识别潜在的风险和问题。

了解公司的负债情况，包括短期借款、长期借款、应付账款等；

分析公司的资产负债率、流动比率等财务指标，评估公司的偿债能力和财务风险。

调查公司的资产情况，包括固定资产、流动资产、无形资产等；

04

业务经营情况调查

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CHAPTER

分析公司在行业中的市场地位，包括市场份额、排名、品牌影响力等。

市场地位

描述公司所处的竞争环境，包括主要竞争对手、竞争产品或服务的特点、优劣势等。

竞争格局

简要介绍行业的发展趋势和未来发展方向，以及公司在此背景下的应对策略。

行业发展趋势

重大合同

列举公司近期签订的重大合同，包括合同名称、合同金额、合作方、合同内容等。

05

知识产权情况调查

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CHAPTER

专利

商标

著作权

其他知识产权

01

02

03

04

包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利等。

包括已注册商标、待审商标、异议商标等。

包括软件著作权、作品著作权等。

如集成电路布图设计、植物新品种等。

确认知识产权的归属，包括自有知识产权和授权使用的知识产权。

知识产权权属

了解知识产权的使用情况，如是否在使用、使用范围、使用方式等。

知识产权使用

知识产权纠纷

了解目标公司是否存在知识产权纠纷，如专利侵权、商标侵权等。

知识产权风险

评估目标公司知识产权存在的潜在风险，如被无效宣告、被撤销等。

内部管理制度

了解目标公司是否建立了完善的知识产权管理制度。

必威体育官网网址协议及竞业禁止

了解目标公司是否与员工签订了必威体育官网网址协议及竞业禁止协议。

知识产权维权

了解目标公司是否积极维护自身知识产权，如通过诉讼、仲裁等方式维权。

06

法律风险分析与建议

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CHAPTER

1

2

3

包括合同风险、知识产权风险、劳动用工风险等。

识别目标公司存在的法律风险

根据风险发生的