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合规文化建设工作总结

20XX年，为增强全行合规经营管理意识,提高合规风险管

理能力，培育良好的合规文化,实现持续稳健规范经营，我行

以科学发展观和农业银行“3510”发展战略规划为指导，以贯彻

企业文化核心理念为统领，以落实《中国农业银行内控合规体

系建设纲要》和《中国农业银行内部控制基本制度》、

《XXX》为主线，统筹规划、整体联动、多策并举、持续推

进包括合规价值文化、合规制度文化、合规执行文化在内的合

规文化建设，努力形成全行员工高度认同、自觉遵循、具有农

业银行特色、成熟的合规文化，为我行稳健发展提供了保障。

现将我行合规文化建设工作总结如下：

一、高度重视，抓认识到位和组织落实

为了保证合规文化建设活动的正常开展，我行领导高度重

视，并且周密部署：提前时间组织召开会议，研究相关文件精

神，深刻领会开展合规文化建设活动的重要意义，认真部署合

规文化建设活动。成立了以任组长，任副组长，各单位主要负

责人为组员的合规文化建设活动领导小组，具体负责合规文化

建设活动的组织和实施。各单位统一思想认识，加强组织领导，

主要负责同志要以身作则，亲自过问活动开展情况，带头参加

研究教育，保证合规文化建设活动扎实有效的开展。同时各部

门合理安排，把合规文化建设活动与加强领导干部作风建设、

开展廉洁文化建设、惩治和预防体系建设紧密结合，确保了合

规文化建设活动的统筹兼顾，相互促进，有序推进。

(一)为切实加强有我行特色的合规文化建设工作，主要抓

了四方面工作：

一是因地制宜制定了《合规文化建设工程实施方案》。

“方案”在体现总行要求内容的基础上，结合我行实际，提出了

合规文化建设的近期、中期和长期目标及“合规文化建设工程”

的思路、原则和方法。同时，创造性地提出“合规文化建设”的

重要理念，使我行的“合规年”活动能够从文化的宽领域和战略

高度来开展。

二是加强合规“精神文化”的建设。我们结合我行的特点，

一方面提出具体的“人人合规、事事合规、时时合规”的活动口

号；另一方面开展了多种形式的合规文化宣传活动。为增强

“合规年”活动的宣传效果，我们坚持“四结合”的原则，即：

“点、线、面”相结合；合规宣传与业务宣传相结合；形象化宣

传和网络宣传相结合；动态宣传和静态宣传相结合的原则，充

分利用简报、网络、墙报、专栏、桌牌、横幅、手册、宣传单

等形式，广泛宣传“合规年”活动。为及时反映动态，通报情况，

交流经验，推进工作，通过设立“合规教育”、“合规检查”、

“合规举措”、“工作动态”和“合规知识”等专栏，全方位、多层

面、宽角度反映在实施“合规文化建设工程”中的新问题、新做

法、新经验。通过有声有色的宣传，全行上下形成了浓厚的合

规文化建设氛围。

三是加强了合规制度文化建设。为增强制度文化的束缚性、

严肃性、原则性和操作性，同时，为各项工作合格经营，稳健

发展提供制度保障，我们构造人员对制度进行了梳理工作，全

行编辑了《》，有的部分结合实际也编辑了制度汇编。

四是丰富了合规行为文化建设内容。一方面以“赛”增强合

规意识。行先后开展了多次合规知识竞赛，使员工增长了知识，

强化了合规意识。另一方面以“文”反映合规动态。先后开展

“我为合规做贡献”征文比赛活动，从理论角度探索了新形势下

合规文化建设的新思路。(二)反洗钱评价工作开展顺利并取得

实效，培训和征文活动也取得良好效果，领导重视程度普遍提

高，反洗钱内控建设趋于完善，前台人员对反洗钱规定的研究

掌握有较大提高。强化了反洗钱培训工作，通过实际操作训练、

岗前培训等形式，认真宣贯反洗钱相关知识。(三)机构合规评

价活动逐级有序开展。评价基本反映出机构的合规风险状况，

推动了全行经营管理行为规范化和标准化，各部门按照方案要

求逐级组织自评和复评活动，对于制度和流程的评价较为认真

和全面，而对于执行状况的评价有偏离，评价结果基本能够反

映机构整体的合规风险状况。通过分析问题，落实整改措施，

评价活动取得了一些积极的工作成果。

(四)法律事务工作围绕“四个办法”这一中心，采取多项措

施，进一步规范工作流程，提高法律风险意识，取得较好成效。

在行下发相关实施细则后，各部门都能够认真贯彻执行相关制

度，按制度规定的职责和流程开展审查工作。但仍然存在一些

问题：对法律风险防范工作思想重视程度不够，不能充分认识

防范法律风险对业务发展的重要意义；对法律事务管理工作流