2022年度证券从业资格资格考试《证券基础知识》知识点检测试卷.pdfVIP

2022年度证券从业资格资格考试《证券基础知识》

知识点检测试卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、下列债券中，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，

存续期间没有利息支付的是（）。

A、息票累积债券

B、附息债券

C、凭证式债券

D、贴现债券

【参考答案】：A

【解析】息票累积债券与附息债券相似，规定了票面利率。但是，

债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。

2、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期

权将有利可图，此时称为（）。

A、实值期权

B、虚值期权

C、平价期权

D、卖出期权

【参考答案】：A

【解析】市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、

虚值期权和平价期权。

3、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。

A、记账式债券

B、实物债券

C、票券式债券

D、凭证式债券

【参考答案】：A

4、目前我国股票市场实行（）清算制度。

A、T＋1

B、T＋2

C、T＋3

D、T＋7

【参考答案】：A

【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P172。

5、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资

咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、5亿元

【参考答案】：A

6、将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）。

A、优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发

B、优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，

能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C、优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种

D、优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回

【参考答案】：B

【解析】参与优先股票和非参与优先股票，这种分类的依据是在公

司盈利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或

部分参与本期剩余盈利的分配。

7、上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。

A、1/2

B、1/3

C、1/2以上

D、1/3以上

【参考答案】：D

8、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）

的罚款。

A、1倍以下

B、1倍以上3倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、5倍以下

【参考答案】：C

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。

9、可转换债券是指（）。

A、持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数

量的另一种证券的证券

B、其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券

C、其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定

数量的股票的证券

D、其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证

的证券

【参考答案】：A

【解析】可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价

格将之转换成一定数量的另一种证券的证券；可转化债券通常是转换成

股票，但是也可能是其他证券，所以只有A选项正确。

10、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的

需要而产生的。

A、系统性风险

B、非系统性风险

C、信用风险

D、财务风险

【参考答案】：A

11、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，

开始发行（）债券。

A、固定利率

B、息票累积

C、浮动利率

D、贴现

【参考答案】：C

【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三

节，P98。

12、对基金投资进