有哪些信誉好的足球投注网站- 1、本文档共17页，可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
会员落实新股交易投资者适当性管理
措施要求
会员管理部
2021年1月29日
精选ppt1
目录
目录
一
一新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题
二
二会员落实新股交易投资者适当性管理相关要求
精选ppt2
新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题
从会员角度看
从会员角度看
账户梳理尚未形成机制，账户分类缺乏明确标准。
1.账户梳理尚未形成机制，账户分类缺乏明确标准。
u新股交易跟踪机制不健全
u新股交易跟踪机制不健全
对新股交易客户的持续跟踪机制尚不到位，对炒新账户交易行为特征、损益等情况
分析有待加强。
u新股交易账户分类标准不明确
u新股交易账户分类标准不明确
目前主要依据交易所的监管要求对账户进行管理，尚未建立对新股交易账户的分类
机制，影响了下一步风险警示工作的针对性。
精选ppt3
新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题
中小投资者风险提示缺乏
2.
特殊风险提示强调缺乏
担忧过分强调风险后如果股价持续上涨，引发客户投诉纠纷，风
险提示过于简洁。
短信提示方式仅针对局部投资者
客户管理认识有待提高
客户管理认识有待提高
出于本钱考虑，会员仅对局部客户通过短信提示风险。
3.
u被动执行投资者适当性管理规那么，缺乏积极性、主动性
u被动执行投资者适当性管理规那么，缺乏积极性、主动性
u如：有公司风险提示为：“深交所认为浙江世宝在上市首日有被爆炒的风险，
u如：有公司风险提示为：深交所认为浙江世宝在上市首日有被爆炒的风险，
“
请投资者审慎参与交易，不要盲目跟风追高炒作。〞
请投资者审慎参与交易，不要盲目跟风追高炒作。〞
u主观上出于免责考虑
u主观上出于免责考虑
精选ppt4
新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题
从投资者角度看
从投资者角度看
投机意识
1.投机意识
参与交易抱投机心理，对可能的投资亏损没有预期。
如：在浙江世宝新股上市首日，超过五成客户抱赌博心
理参与新股交易。
2.
盲目跟风严重
对该公司根本情况不了解，或受公司、朋友推荐后盲目
参与。
如：在浙江世宝新股上市首日，超过三成客户在对公司5
精选ppt
缺乏根本了解的情况下参与新股交易。
新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题
频繁参与炒作现象突出
3.频繁参与炒作现象突出
u我所梳理的517户活泼大户平均每年参与交易次数为41次。
u浙江世宝首日遭遇市场爆炒，盘中三次停牌，全天换手率达95%，最终收盘
涨幅达626.7%
4.参与账户总体亏损
参与账户总体亏损
u在“浙江世宝〞上市首日买入的5574个投资者中，六成账户亏损。其中，10万
元以下资金规模的账户亏损比例最高，为65.0
文档评论（0）