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股东权益保护与公司整治管理制度

第一章总则

第一条目的与适用范围

1.1本制度旨在加强股东权益保护，规范公司整治，促进企业的健

康发展。

1.2本制度适用于本公司全体股东、董事、高级管理人员及全部员

工。

1.3本制度应遵守国家法律、法规，以及公司章程的相关规定。

第二条股东权益保护的原则

2.1公平原则：创造公平、公正的股东权益保护环境，避开对任何

一位股东特殊优待或鄙视。

2.2透亮原则：及时、准确地向股东披露公司经营情况，保障股东

知情权，保证信息的真实性和完整性。

2.3充分竞争原则：鼓舞并保护股东之间的充分竞争，遵从市场规

定，维护公平竞争环境。

2.4诚信原则：公司与股东之间应建立诚信、合作的关系，遵守契

约精神，维护共同利益。

第二章公司整治机构与权责分明

第三条公司整治机构

3.1董事会是公司的最高决策机构，负责全面决策、监督公司经营

管理。

3.2董事会由股东大会选举产生，任期为三年，允许连任。

3.3董事会应依据股东的持股比例确定董事席位数量，保证股东的

代表权。

3.4公司设立董事会主席，由董事会选举产生。主席负责组织董事

会工作，协调相关部门职责。

第四条董事职责与义务

4.1董事应依照公司章程和法律法规的要求，维护股东权益，并履

行好以下职责：

4.1.1订立和修改公司整治规定，确保其符合公司的长期利益。

4.1.2监督公司的战略规划和经营决策，确保公司的连续发展和健

康运营。

4.1.3监督公司的财务情形和会计核算，确保财务信息真实可靠。

4.1.4保障公司的合规经营，遵守法律法规和道德规范。

4.1.5审批重点投资和决策，确保风险可控。

第五条董事的任职资格和禁止行为

5.1董事应具备良好的商业道德和高度的职业操守，具备相关经验

和专业知识。

5.2董事禁止利用职权谋取私利，不得违法违规从事个人经营活动。

5.3董事禁止泄露公司机密信息，不得利用信息优势进行内幕交易。

5.4董事应乐观履行义务、勤勉尽责，在董事会会议上发表明确、

真实的看法。

第三章股东权益保护机制

第六条股东大会

6.1股东大会是公司的最高权益决策机构，享有以下权利：

6.1.1选举董事会成员，并决议其任期和酬劳。

6.1.2审议并决议公司的重点事项，如合并、分立、公司章程的修

改等。

6.1.3通过股东提案，并要求董事会进行回应。

第七条股东提案和回应机制

7.1股东拥有提案权，董事会应依照以下规定进行回应：

7.1.1股东提案应提前提交，确保董事会能够对提案进行充分评估。

7.1.2董事会应及时回应提案，并向股东解释接受或不接受的原因。

7.1.3若股东对回应结果不满意，可要求重新召开股东大会进行决

议。

第八条股权激励与管束机制

8.1公司应建立股权激励计划，激励董事、高级管理人员和核心员

工连续提升企业价值。

8.2股权激励计划应合理设计，避开滥用股权激励，保护其他股东

利益。

8.3股权激励计划应公开透亮，及时向股东披露计划的执行进展和

效果。

第九条股东利益纠纷解决机制

9.1公司应建立健全的股东利益纠纷解决机制，及时解决股东之间

的纠纷和争议。

9.2公司应设立独立的仲裁机构或委托专业机构进行调解和仲裁，

保证公正、公平。

9.3股东利益纠纷的解决应遵从法律程序，遵守仲裁结果。

第四章监督与评估机制

第十条内部审计与风险掌控

10.1公司应设立特地的内部审计机构，对公司的经营活动进行审

计。

10.2内部审计机构应独立于被审计部门，直接向董事会报告。

10.3公司应建立风险掌控机制，对可能产生的风险进行识别、评

估和防控。

第十一条外部监督与信息披露

11.1公司应定期公开披露公司的财务信息、经营情况和紧要决策。

11.2公司应接受外部审计，并将审计结果公开披露。

11.3公司应接受证券监管部门的监督，供应必需的公司运营数据

和信息。

第十二条绩效评估与酬劳机制

12.1公司应建立绩效评估机制，对董事、高