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证券交易试题10.doc

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    证券交易试题10

    单选题（总共40题）

    1.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。(1分)

    A、3万元以上30万元以下

    B、20万元以上50万元以下

    C、10万元以上60万元以下

    D、20万元以上60万元以下

    答案：B

    解析：?根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。

    2.证券投资基金按

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