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经济学中，我们十分注重投入产出比，放在企业管理中亦

是如此。

公司治理需要投入资源，做合规，同样如此。而所有的投入

都需要有一个原因，即都要有所回报或产出。只有真正理解

和明确回报或产出的含义，企业才会真正进行投入。

对照清单：国企合规管理工作，运行策略，

当前，国企合规管理工作被部分企业管理者理解为是一项

“高投入、低产出”的工作，没有看到合规管理所创造出的

积极价值，反而看到了企业增加了成本，不止是搭建合规管

理体系的成本，还包括合规管理带来的隐形管理成本，以及

给人带来被“束缚”的感觉。

因此，在具体实践中，合规管理常面临着合规流程不规范的

问题，甚至很多业务的开展故意规避合规管理，合规审查意

见在企业经营决策中的话语权有待进一步增强。

可真正落地的合规管理，贵在润物细无声。

我们必须明白，合规管理解决的是系统问题，其价值绝非简

单的数字、台账或是指标评价就能简单评价的；而其整体建

设也绝非单纯将制度、组织搭建起来就能完成了的。

如何将已有的合规真正运行起来，全面规范合规管理流程，

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将纸面合规落于实处，显得尤为重要。

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Parti：全面系统的风险识别与审查

风险识别工作是合规管理规范的第一步，也是及其重要的

一步。

我们已经提到了识别风险的四大通道、一个梳理工具,此处

不多做展开，详细可参考前文。这里，我们再通过“五步拆

解法”来进行业务风险识别拆解过程：

1、拆分业务逻辑，绘制业务流程图：

首先，将业务逻辑进行拆分，了解业务的各个环节和流程。

然后，通过绘制业务流程图，清晰地展示业务流程中的每个

步骤和参与者。

2、梳理法律关系，输出权利义务关系图:根据业务逻辑，梳

理参与业务各方之间的法律关系，明确各方的权利和义务。

通过输出权利义务关系图，清楚地展示各方之间的关系和

责任。

3、整理合同清单，输出标准文件清单：

根据权利义务关系，整理涉及的合同清单，包括与业务相关

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的合同文件。同时，输出标准文件清单，明确需要遵守的法

规、政策和标准文件。

4、梳理核心履约风险，形成风险大图：

根据合同清单，针对每个业务环节和合同条款，梳理业务的

核心履约风险。通过整合这些风险，形成全面的风险大图，

展示业务中可能面临的主要风险。

5、提出风险应对措施，输出合规工作指引：

根据风险大图中的识别的风险，制定相应的风险应对措施。

最后，根据风险应对措施和合规要求，输出合规工作指引，

指导企业在业务中如何有效应对风险和确保合规。

这样，通过“五步拆解法”，企业可以全面、系统地分析业

务流程，识别风险，并制定相应的合规措施，以保障企业的

合规管理工作。

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图：业务风险识别拆解

其中，企业可以梳理出风险识别成果，即风险识别清单或者

风险大图。一个清晰明确的风险清单应该包括业务信息、风

险信息、合规依据信息以及管理信息四大模块，如下图：

图：风险识别清单框架之所以要明确其业务信息，将不同合

规风险分别归类至业务线条，细化至业务流程与环节，也是

考虑到促进“业规融合”的问题。

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其次