安全风险分级管控与隐患排查治理实施指南.pdf

XXX有限公司

安全风险分级管控与隐患排查治理实施指南

根据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工

作指南构建双重预防机制的意见》及国家安全法律、法规、

规章及标准的相关要求，结合股份公司实际，为在系统内建

立起“以安全风险分级管控为重点，以企业安全生产标准化

和隐患排查治理体系建设为基础，以差异化监管和精准治理

为抓手，以层层落实企业岗位责任为核心”的安全生产长效

机制，使企业安全基础得到明显改善，本质安全水平显著提

高，有效遏制较大及以上安全生产事故，实现安全生产形势

持续稳定向好，制订本指南。

一、风险辨识、评估和控制管理

风险辨识、评估和控制的基本步骤如下：

1、单元划分：根据作业场所、工艺、设施的不同，编制

作业活动表，内容包括但不限于：

厂址、场内交通规划、建构筑物、业务（工艺）流程、

设备运行、作业人员、作业环境和安全管理等，科学划分作

业单元。

2、风险辨识：可以采用安全检查表法（SCL）或作业危

害分析法（JHA）等风险辨识方法，组织全体员工参与辨识与

作业活动有关的所有危险因素，并参照《企业职工伤亡事故

分类》（GB6441），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原

因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。

3、风险评估：如行业有规定的，选择评估方法时从其规

定。例如，涉及重点监管危险化学品的储罐，应选用危险与

可操作性研究（HAZOP）。行业无规定的，各单位结合企业实

际，根据不同类别的风险，可采用风险矩阵法（L·S）、作

业条件危险性分析（LEC）等评估方法，并对所有风险做出定

量评估。依据各评估方法的风险可容许要求，确定出不可容

许的风险内容。推荐使用《安全风险辨识、评估和控制措施

评价表》详见附件1

4、风险控制：针对不可容许的危险、高度危险、中度危

险和轻度危险，制定控制措施，评审控制措施的合理性、充

分性、适宜性，确认是否足以把风险控制在可容许的范围，

确认采取的控制措施是否产生新的风险。

5、风险管控：综合考虑风险类别、等级等因素，对安全

风险进行分级、分层、分类、分专业管理，逐一落实单位、

部门、班组和岗位的风险控制责任，按照风险控制措施定期

进行检查，检验安全控制措施是否得到有效贯彻执行，确保

风险处于可控状态。

6、公告警示：结合风险辨识、风险评估、风险控制措施

制定等工作，制作包含主要风险，可能引发事故隐患类型、

事故后果、控制措施、应急措施及事故报告方式等信息的岗

位风险告知卡，并在相应区域、设备、岗位进行粘贴公告，

确保所有从业人员了解所属区域、岗位的风险。推荐使用《较

大危险因素告知卡》详见附件2

二、风险点辨识方法

（一）风险点辨识

从基础管理、选址布局、业务（工艺）管理、设备管理、

电气系统、危化品管理、储运系统、消防系统、生产辅助系

统等方面，推荐以安全检查表法（SCL）对各个作业单元的人

的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素及管理

的缺陷进行辨识。

（二）重大风险确定原则

以下情形为重大安全风险：

1、违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

2、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或

三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条

件依然存在的；

3、涉及重大危险源的；

4、具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10

人以上的；

5、经风险评价确定为最高级别风险的。

三、风险评估方法

（一）风险矩阵法（L·S）

辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害

可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出

所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风

险，采取相应的风险控制措施。详见附件3

（二）作业条件风险程度评价（LEC）

基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与

危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。详见

附件4

四、风险分级及管控原则

安全风险等级从高到低划分为4级：

A级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险；

必须建立管控档案，明确不可容许的危险内容及