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银行反洗钱宣传简报

《银行反洗钱宣传简报》范文，一起欣赏一下吧。

篇一：反洗钱工作简报2023年第1期

反洗钱工作简报

2023年第1期交通银行徐州分行

【近期反洗钱信息】

1、江苏省分行法律合规部对我行反洗钱工作进行了现场检查。

11月3日，江苏省分行法律合规部对我行法律合规工作进行了现场

检查，其中反洗钱方面主要检查了反洗钱客户身份识别、交易记录相关资

料、大额和可疑交易报告、高风险客户等级分类及非现场监管系统维护情

况等。通过检查，对我行反洗钱工作的开展情况给予了较高的评价。

3、对新行员进行反洗钱培训。12月9日，分行组织对本年度第三批

新进行员工进行了反洗钱业务培训，确保每位员工掌握基本的反洗钱知识

及技能。

4、在第二届反洗钱工作理论与实务研讨活动中，我行喜获一等奖。

为深入调查研究反洗钱工作中的热点、难点问题，探索创新反洗钱工作思

路和方法，及时发现和反映出现的新问题、新情况，2023年，人民银行

徐州市中心支行举办了第二届反洗钱工作理论与实务研讨活动，营业部员

工卜庆宇与赵璇撰写的《商业银行非面对面业务客户身份识别与流程控制

研究》在76篇论文中脱颖而出，喜获一等奖。

【反洗钱数据报送情况】

至2023年1月14日数据

【案例分析及风险提示】

和风险识别能力，严格规章制度的执行和规范操作。

一、严格执行银行卡开办业务的规章制度

柜员在办理个人即办借记卡开卡和网银业务过程中，必须严格执行须

由申请人本人办理，不得由他人代办（附属卡可由主卡持卡人代办）的规

定。

二、严格身份证的审查程序

对于开借记卡、开办网银业务，经办柜员必须认真做好对申请客户的

资料审查。对申请人送交的申请表上各项必填要素的完整性和真实性进行

审核，确认申请表系申请人本人签名（包括附属卡），必须严格审核申请

人真实身份，对申请人提交的身份证件进行实质性审核，留存清晰有效的

申请人身份证复印件，并要求身份证核查人在上面注明“已在联网系统中

核查”，并签署核查人姓名，以明确责任，促使柜面人员重视并认真进行

身份证核查。

三、加强个人网银签约管理

严格按照《交通银行个人网上银行业务管理暂行办法》进行业务操作，

用户须凭本人有效身份证明和太平洋卡到营业网点办理网银签约手续，由

本人填写申请表并输入密码。打印的各类回执必须交至持卡人本人手中。

四、严禁违规代客户办理业务

严禁无制度规定、无客户支付指令、无合法原始凭证办理业务。柜面

会计人员办理业务应坚持贯彻最基本、最重要的行为规范，以切实防范基

层营业机构营运操作风险。

五、完善会计违规操作举报机制

会计人员必须以“合规合理，按章办事”为基本原则，对客户经理、

，摘自总行内网

【反洗钱工作提示】

二、为客户开立客户号时必须进行客户身份的联网核查工作，特别是

做好代发工资户的身份联网核查工作，在客户身份联网核查结果不明但身

份证件确认为真实的情况下，为客户开立客户号应要求客户补充辅助证件。

三、如有柜员调动，应及时变更柜员进行身份联网核查的部门属性，

避免窜用他人柜员号进行身份联网核查的情况。

四、切实做好客户风险等级分类系统的人工维护工作，对新开户必须

在开户后10个工作日内进行人工评定，对存量客户要有计划地进行评定。

同时，对高、低风险客户应逐一进行人工识别并填写详细的评级理由，严

格按照总行的相关评级标准进行客户评级，各营业机构经人工评定的高风

险客户数不应低于两户。

五、继续做好可疑交易的上报及大额重报与可疑重报的维护工

篇二：反洗钱十周年宣传活动简讯

点滴行动、助力反洗钱

，太平洋财险中秋反洗钱法颁布十周年宣传活动在《反洗钱法》颁布

十周年之际,为让社会公众提高对反洗钱活动的识别能力及防范意识，认

识洗钱高度危害性，充分理解金融机构履行反洗钱义务工作职责，营造知

法守法的反洗钱社会氛围。太平洋财险于9月16日在金瓯广场，开展了

以以反洗钱法颁布实施十周年，预防洗钱活动，打击洗钱犯罪，维护金融

秩序秩序为主题的宣传活动。

为保障本次宣传活动达到预期效果，我司反洗钱工作领导小组高度重

视，拟定宣传方案，指定由综合管理部牵头，抽调销管部、财务部、理赔

中心及销售人员6人，协