一月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》第二阶段考试押试卷（含答案及解析）.pdf

一月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》第二阶段考试押试

卷（含答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。

A、1

B、5

C、10

D、25

【参考答案】：C

2、在美国发行的外国债券被称为（）。

A、扬基证券

B、武士证券

C、熊猫证券

D、纽约证券

【参考答案】：A

【解析】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，

P113。

3、关于债券的基本性质描述错误的是（）。

A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化

表现

B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所

代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券

独立于实际资本之外

D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

【参考答案】：D

4、按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务

所净资产不少于（）万元。

A、400

B、300

C、200

D、100

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货

相关业务的管理。见教材第七章第四节，P304。

5、不属于建构模块工具的是（）。

A、金融远期合约

B、金融期权

C、金融期货

D、结构化金融衍生工具

【参考答案】：D

6、利率期货以（）作为交易的标的物。

A、固定利率

B、市场利率

C、浮动利率

D、固定利率的有价证券

【参考答案】：D

7、我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启

动。

A、2007

B、2008

C、2009

D、2010

【参考答案】：C

【解析】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二

节，P216。

8、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股

票以（）确定股票发行价格。

A、累计询价方式

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、协商定价方式

【参考答案】：B

9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银

行设立（）。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通专用证券账户

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教

材第七章第四节，P310。

10、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的

规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：A

11、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。

A、银行存款、国债、公司债券、股票

B、国债、银行存款、公司债券、股票

C、股票、公司债券、国债、银行存款

D、国债、银行存款、股票、公司债券

【参考答案】：B

12、证券公司设立分公司应当经（）批准。

A、国务院

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、国务院指定的部门

【参考答案】：B

【解析】本题考核的是设立分公司的批准部门。证券公司设立分公

司应当经中国证监会批准。

13、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

A、1

B、2

C、4

D、没有规定

【参考答案】：A

【解析】股东大会是股东公司的权力机构，股东大会应当每年召开

一次年会，必要时也可召开临时股东大会。

14、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。

A、