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证券从业资格(基础知识)考试试题--第1页

证券从业资格考试试卷

一、单项选择题（每题0．5分，共20分，以下备选答案中只有

一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．证券是各类记载并代表一定权益的()

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

【参考答案】〖B〗

2.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《金融服务现代化法案》

C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

【参考答案】〖B〗

3.反映证券市场容量的重要指标是()。

A.股票市值占GDP的比率

B.证券化率(证券市值/GDP)

C.证券市场价值

D.证券市场指数

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证券从业资格(基础知识)考试试题--第2页

【参考答案】〖B〗

4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司

B．中国国际金融有限公司

C．QFII

D．QDII

【参考答案】〖A〗

5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值

B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益

D．获取稳定收益

【参考答案】〖B〗

6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程

B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理的工作报告

D．制定证券交易价格

【参考答案】〖D〗

7．债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价

B．上网竞价

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C．公开招标

D．协商定价

【参考答案】〖C〗

8、金融期货不包括（）。

A．外汇期货

B．利率期货

C．股权类期货

D．货币期货

【参考答案】〖D〗

9．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会

【参考答案】〖D