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证券营业部工作个人年度总结-金融类

工作总结

证券营业部工作个人年度总结-金融类工作总结「篇

一」

在即将过去的xx年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年

任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，xx营业部全体员工团结奋斗、共同努

力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自

身存在的问题：

一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。

二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。

三、营业部位置处于xx，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有

待进一步扩大。

四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。

五、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高。

展望未来，xx+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机

会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员

工队伍建设，我们工作计划如下:

一、增大宣传力度，加强银证合作。xx营业部准备和县内各大银行网点进行

牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并

且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销

为主动营销。

二、加强股民教育，提供投资咨询。xx营业部针对新股民，赠送股民宣传手

册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了xx投资

分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民

投资参与的.积极性。

三、重新细分与定位目标市场，针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方

式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并

积极吸引更多的优质客户。

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四、继续完善日常工作，提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，

加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。

五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷

的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结

的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深

化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。

六、“开源节流、增收节支”。明年，xx营业部将进一切努力，一方面，服

务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，

想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。

七、加强投资咨询力量。

新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际情况，加强

员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。采用多种现

代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发

报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。

总之，xx营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台

阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信

心。

证券营业部工作个人年度总结-金融类工作总结「篇

二」

20xx年工作即将开始，在新的一年里我将倍加珍惜，努力学习，坚持勤恳做

事、诚恳做人的原则，坚持做事不贪大、得失不计小，认真履行自己的本职工作，

为公司和团队的发展尽一份责任。