2023-2024期货从业资格之期货法律法规必考知识点归纳.pdf

2023-2024期货从业资格之期货法律法规必考知识点归纳

1、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关

正确答案：A

2、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A.按照规定计入总资本

B.按照规定计入风险资本

C.按照规定计入净资本

D.按照规定计入注册资本

正确答案：C

3、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

正确答案：C

4、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

2023-2024

C.10日

D.15日

正确答案：C

5、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

正确答案：A

6、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

正确答案：A

7、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货

市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值

正确答案：D

2023-2024

8、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

正确答案：C

9、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）

个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案：C

10、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算

正确答案：A

11、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、

诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合

有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

2023-2024

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标

正确答案：D

12、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信

息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

正确答案：D

13、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东

正确答案：B

14、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

正确答案：B

2023-2024

15、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当

遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待

正确答案：C

16、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆

续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚

是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证

正确答案：B

17、下列关于交割的表述中，