组织环境和相关方要求管理控制程序.pdf

1目的

为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、

战略方向相关的内外部环境;识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或

要求；根据内外部因素与相关方期望或要求,结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险

和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。

2适用范围

适用质量管理体系所有相关的部门与过程。

3职责

3.1策划部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。

3.2管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟

定应对措施,对结果进行审核整理.

3.3总经理：批准风险和机会的应对措施。

3。4各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措

施。

4定义

4.1组织环境：经营环境对组织的产品、服务、投资及相关方产生影响的内部和外部因素

和状况的总和.

4.2相关方：对组织的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响

的个人或者组织。

5工作程序

5.1组织环境管理

5.1。1在建立与持续改进质量管理体系时,公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗

旨、战略方向相关,并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。5.1。

2内外部环境要素识别与评估：

5。1。2.1在每年的管理评审前,由管理者代表组织相关部门负责人进行识别并评估其适

用性，具体部门及识别项目如下:

a)行政部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部

（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。

b）技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部(法律、技术、竞争、

社会和经济环境等）。

c）业务部、采购部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、

竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。

d）策划部：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等）,外部（社会和经济环境等)

文件、内部管理制度、信息公告、经营计划方案、经营运行数据统计信息、顾客调查和分

析报告、外部国家法律法规、行业法规、标准等。

5。1.3外部环境分析的主要因素:

5。1.3.1政治环境:政治因素对组织有直接影响，一般政府是通过法律对组织进行间接影

响,法律环境的分析主要从以下3个方面：

a）与组织相关的法律规范;

b)国家司法机关和执法机关：工商、税务、技术监督、环境保护、安监等部门；

c)国际法规定的国际法律环境和目标国的法律环境

5。1.3。2经济环境:是构成组织的生存和发展的社会状况和国家的经济政策；

a）社会经济结构：包括产业结构、分配结构、交换结构、消费结构、技术结构五个方

面.最主要的是产业结构；

b）经济发展水平:指标：GDP、人均GDP、经济增长速度

c）宏观经济政策：国家经济发展目标的战略和策略，包括全国性的发展战略和产业

政策、国民收入分配政策、物价政策、物资流通政策等。

d）当前的经济状况:经济的增长率取决于商品和服务需求的总体变化，影响因素包括:

税收水平、通货膨胀率、贸易差额和汇率、失业率、利率、信贷政策及政府投放等。

f）其他一般经济条件：如工资水平、供应商及竞争对手的价格变化等

5。1。3。3社会文化环境：组织所处的社会结构、社会风俗和习惯、信仰和价值观念、

行为规范、生活方式、文化传统、人口规模和地理分布等因素的形成和变动。

包括：

a）人口因素(消费者的数量）

b）社会流动性

c）消费心理(产品价格、消费者偏好、相关产品的价格、消费者对产品价格的预期)

d）生活方式的变化（网络支付）

e)文化传统（养儿防老）

f)价值观

5.1.3。4技术环境:包括国家科技体制、科技政策、科技水平和科技发展趋势。对战略

的影响：

5。1.4内部环境分析的主要因素：

5.1。4.1资源分析:组织的资源是指组织所拥有或控制的有效因素的总和，包括:有形、

无形、人力资源，分析的目的是识别组织的资源状况、及其所表现出来的优势和劣势，以

及对制定组织的战略目标产生影响。

（1）资源分类：有形、无形、人力资源。

（2）决定竞争优势的组织资源

a、资源的稀缺性；

b、资源的不可模仿性：

①物理上独特的资源；

②具有路径依赖性的资源（长期积累获得)