ISO50001不符合和纠正预防措施控制程序.pdf

ISO50001-2018能源管理体系程序文件范例

文件名称：不符合和纠正预防措施控制程序生效日期：2021-02-26

文件编号：页数1/4生效版本：C0

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文件名称：不符合和纠正预防措施控制程序生效日期：2021-02-26

文件编号：页数2/4生效版本：C0

1.0目的：

在提供服务和内部管理过程中针对已发生的不符合现象和潜在的隐患进行积极

主动的改进，消除实际的和潜在的不符合原因，避免再发生类似的问题，从而

不断提高服务水平。

2.0适用范围

适用于对服务中发生的不合格而采取的纠正措施，对潜在的不合格因素的分析

和控制及对客户投诉的控制。

3.0定义

3.1纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

3.2预防措施：为消除潜在不符合的原因所采取的措施。

4.0职责

4.1管理者代表

4.1.1负责持续改进工作的组织与协调；

4.1.2负责重大不符合纠正和预防措施的审核；

4.1.3负责重大不符合纠正和预防措施的批准及跟踪验证；

4.1.4负责对纠正与预防措施的实施情况进行总结分析

4.2行政部

4.2.1负责预防措施实施情况的统计分析，纠正预防措施资料的保存，不符合

纠正和预防措施的报告提出，并将重大不符合纠正和预防措施报告提交给管理

者代表；

4.2.2负责定期向最高管理者报送纠正和预防措施的审核、验证情况；

4.2.3负责本部门不符合原因分析，纠正和预防措施的拟制和实施以及整改；

4.3各相关责任部门

4.3.1相关负责人负责组织召开本部门每月的分析会，针对本部门发生的不合

格服务及潜在不合格因素制订纠正预防措施；

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文件名称：不符合和纠正预防措施控制程序生效日期：2021-02-26

文件编号：页数3/4生效版本：C0

4.3.1负责资料的收集，内容包括：内审和管理评审报告、顾客投诉与反馈意

见、对记录的分析、各种检查中发现的带有隐患性的问题等；

5.0程序

5.1潜在不符合的发现与识别：

a.内审、外审的结果

b.资料分析结果

c.对目标的测量分析

d.过程和服务的监视和测量中发现的产品、服务、基础设施、外协商的结果

e.培训效果的评价

f.相关人员/部门的改进建议或合理化建议

g.管理评审的结果

h.预防措施实施及统计分析结果

i.客户投诉/客户满意度调查分析结果

j.其它情况，如安全专项检查、能源管理等问题

5.2潜在不符合的处理

潜在不符合一经发现，由发现人/部门建立《预防措施表》，经管理者代表审批

后，由潜在不符合的部门负责人确认并负责分析原因、制订和执行措施，直到

潜在不符合的原因被消除。

5.3原因分析、制订措施并执行

a.相关责任部门根据收到的《预防措施表》，针对潜在不符合情况深入分析原因，

必要时组织相关职能部门一起讨论确定原因，分析结果记录于《预防措施表》。

b.责任部门针对上述确定的原因，评价防止