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证券从业考试基础知识试题及答案

2017年证券从业考试基础知识试题及答案

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各

小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

(1)开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在

()以上。

A.5%

B.4%

C.10%

D.8%

(2)上证成分股指数也叫做()。

A.上证综合指数

B.上证180指数

C.上证30指数

D.上证红利指数

(3)下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是()。

A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具

B.一般认为，基金起源于美国

C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐

驱

D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

(4)关于基金的各项费用，下列说法正确的是()。

A.基金从设立到终止都要支付一定的费用

B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管

费率

(5)三个月期欧洲美元期货的报价指数是()。

A.100与年收益率的差

B.100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差

C.100与年贴现率的差

D.100与年收益率的和

(6)我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为()。

A.ADR

B.IDR

C.GDR

D.CDR

(7)某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有l年，分得

现金股息3.6元，其股利收益率为()。

A.10%

B.15%

C.12%

D.18%

(8)以下不属于无面额股票特点的是()。

A.便于股票分割

B.为股票发行价格的确定提供依据

C.发行价格灵活

D.转让价格灵活

(9)可转换债券是指()。

A.持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数

量的另一种证券的证券

B.其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券

C.其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定

数量的股票的证券

D.其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证

的证券

(10)通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一

对一交易的衍生工具属于()。

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用创造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

11)投资基金的风险一般小于()。

A.股票

B.固定利率债券

C.浮动利率债券

D.债券

(12)某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分

得现金股利1.5元，则股利收益率是()。

A.6%

B.5%

C.3%

D.4%

(13)为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般

在基金资产中保持一定比例的现