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证券从业资格证券基础知识常见题含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中

国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国

家进行投资的（）。

A、信托投资公司

B、主权财富基金

C、金融机构

D、保险公司及保险资产管理公司

【参考答案】：B

2、股票的清算价值是指（）。

A、股票成交时的买卖价格

B、证券公司破产时股票的价格

C、发行股票的公司清算时每一股份所代表的实际价值

D、票面金额/市场利率

【参考答案】：C

3、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在

一定期限内还本付息的是指（）。

A、证券公司债券

B、证券公司短期融资券

C、证券公司票据

D、证券公司本票

【参考答案】：B

4、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意

愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在

证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收

益最大化的行为。

A、证券资产管理业务

B、融资融券业务

C、证券投资咨询业务

D、证券经纪业务

【参考答案】：A

5、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A、始终是审批制

B、由审批制到核准制

C、始终是核准制

D、由核准制到审批制

【参考答案】：B

6、在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享

有基金的分配权益。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材

第四章第四节，P139。

7、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的

未来收入的现值。

A、市盈率

B、市净率

C、现值

D、必要收益率

【参考答案】：D

【解析】答案为D。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的

必要收益率计算出来的未来收入的现值。

8、场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。

A、公开招标

B、议价

C、上网竞价方式

D、累计投标询价方式

【参考答案】：B

9、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债

券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）

凭证。

A、债权债务

B、所有权、使用权

C、权利义务

D、转让权

【参考答案】：A

10、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

A、股票市场和债券市场

B、证券市场和货币市场

C、短期资金市场和长期资金市场

D、中长期信贷市场和证券市场

【参考答案】：D

【解析】货币市场是融通短期资金的市场，资本市场则是融通中长

期资金的市场。资本市场又可以进一步分为中长期信贷市场和证券市场。

11、标准化的期货合约中唯一可变的变量是（）。

A、交易品种

B、交割日期

C、交易价格

D、每日限价

【参考答案】：C

【解析】期货合约对基础金融工具的品种、单位、交割方式等都做

了限定，交易价格是标准化的期货合约中唯一可变的变量。

12、严格意义上的ETF最早出现在（）。

A、纽约证券交易所

B、多伦多证券交易所

C、伦敦证券交易所

D、芝加哥证券交易所

【参考答案】：B

13、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A、上市证券与非上市证券

B、国内证券和国际证券

C、公募证券和私募证券

D、固定收益证券和变动收益证券

【参考答案】：C

14、债是按照合同的约定或法律的规定，在当事人之间产生的特定

事实上的（）关系。