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证券从业资格考试题库（300道）

1.关于股票的交易，下列说法错误的是()。［2010年5月真题］

A.股票交易必须在证券交易所中进行

B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易

C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行

【答案】A

2.下列不属于金融衍生工具的有()。［2009年5月真题］

A.股票

B.金融期权

C.金融期货

D.货币期货

【答案】A

3.在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。［2010年3

月真题］

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券业协会

【答案】B

4.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经

()批准后，可成为证券交易所的会员。［2010年3月真题］

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.会员管理部门

【答案】A

5.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先

原则。［2010年5月真题］

A.数量优先

B.客户优先

C.价格优先

D.时间优先

【答案】C

6.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是()。［2009年5月真

题］

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.人工报价

【答案】C

7.证券托管一般是指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者代

为处理有关证券权益事务的行为。［2010年5月真题］

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.存管银行

【答案】B

8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据()按天计算的。［2010年5

月真题］

A.同业拆借利率

B.银行利率

C.市场利率

D.票面利率

【答案】D

9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。［2010年5

月真题］

A.国家税收部门

B.证券公司

C.中国结算公司

D.证券交易所

【答案】C

10.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止股票

交易。［2010年5月真题］

A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在后120个交易日内的累

计成交量低于300万股

B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在后120个交易日内的累计成交量低

于300万股

C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交

量低于300万股

D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在后150个交易日内的累

计成交量低于300万股

【答案】A

11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最

低限额为

()。［2010年3月真题］

A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60

万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额

不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人

民币

【答案】D

12.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，即时行情显示的前收盘价

格为()。［2010年5月真题］

A.集合竞价

B.发行价

C.主承销商计算出的开盘参考价

D.发行人计算出的开盘参考价

【答案】B

13.上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、

股价指数等交易信息。［2010年3月真题］