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期货公司运维管理参考案例

（征求意见版-final版）

前言 2

基本要求 4

运维组织 4

经费管理 7

技术制度和流程管理 8

文档管理 10

设备及软件管理 12

供应商管理 17

关联单位关系管理 19

督促检查 20

运行保障 22

值班管理 22

日常操作 25

监控分析 28

数据与介质管理 31

机房管理 35

网络与系统管理 39

安全管理 43

事件与问题管理 49

系统维护 52

交付管理 52

系统测试 55

系统变更 60

配置管理 64

应急管理 66

后记 70

前言

《期货公司运维管理参考案例》（以下简称《案例》）是与行业标准《证券期货行业信息系统运维管理规范》（以下简称《规范》）相配套的操作范例。《规范》由金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出立项，中国证券监督管理委员会信息中心和上海期货交易所组织编制。《案例》由中国证券监督管理委员会证信办和中国期货业协会组织编制。

从2006年中国金融期货交易所成立开始，我国期货行业加速发展，业务创新不断。相应地，期货公司信息系统的建设也是日新月异，包括新的交易结算系统的建设、高等级机房的建设和客户服务系统的建设等，使得期货公司IT规模也随着业务的发展而成倍地快速发展，如新型交易结算系统、高等级机房以及客户服务系统的建设等等。特别是，2009年行业发布《期货公司信息技术管理指引》，并以此为指引开展期货公司信息技术达标大检查，大大地促进了期货公司的信息技术投入和信息系统建设，将期货公司的信息技术水平提升到了一个新的高度。随着期货公司信息系统日益增多，且越来越复杂，对信息系统运维管理的要求越来越高，如何保障信息系统安全稳定运行逐步成为一个比较突出的问题。

2010年股指期货推出，期货公司的交易量成倍增长，而且客户的构成不断丰富，从原来仅有的普通客户、产业客户群体增加了金融机构、基金公司、QFII和私募投资公司等大型金融机构客户等，新增客户对交易系统的稳定性、速度和安全性有更高要求，对信息系统故障有更低的容忍度。同时，由于期货行业的快速发展，其在资本市场中的地位和作用不断提高，相应地，监管层和社会大环境对期货行业平稳运作的要求也越来越高，从2008年奥运会、2009年建国60周

年，到2011年建党90周年、2012年党的十八大，每年的两会维稳，都对期货公司的信息系统运维管理提出了很高的要求。

《案例》旨在指导期货公司如何执行《规范》。它通过总结行业信息技术水平较高的单位，如交易所、证券公司和技术实力较强的期货公司等的成功经验，结合期货公司实际运维管理现状，为期货公司提供了实践《规范》的示范案例。

《案例》共分四个部分，第一部分是基本要求，既提供了如何构建运维组织、设置运维岗位、管理运维经费的示范，又有制度和流程管理、文档管理、设备管理、

供应商管理、关联单位关系管理等模板；第二部分是运行保障，涵盖了值班管理、日常操作、监控分析、数据与介质管理、机房管理、网络与系统管理、安全管理、事件与问题管理等内容；第三部分是系统维护，重点阐述了交付管理、系统测试、系统变更和配置管理；第四部分是应急管理，包括事前的应急准备、事中的应急处置和事后的调查处理。在每一条的编写过程中，都遵循先解读《规范》对应条款的目的及意义，接着对专有名词和概念进行解释，然后示范如何实施，最后附上相应的案例的过程。《案例》整篇既有理论和原理上的阐述，又有丰富的实际示范案例，力争做到既有理论高度，又具实际操作性，以期起到通俗易懂的示范作用。

《案例》的编写单位有国泰君安期货、鲁证期货、永安期货、广发期货、华泰长城期货、银河期货、浙商期货、中证期货和国海良时期货，上海期货交易所、上海证券交易所、中国金融期货交易所、国泰君安证券公司和兴业证券公司作为指导顾问参与编写。《案例》征求了众多期货公司的意见，并在部分期货公司进行了示范实施。本书在编写过程中受到客观条件及经验不足的制约，文章内容如有疏漏之处，敬请读者批评、斧正。

基本要求

运维组织

【目的及意义】

运维是保障公司经营管理和业务正常开展的基础。从广义上来说，运维是一项涉及到公司技术、业务和客户服务的整体工作，各相关部门都应参与。公司管理层负责整体的运维决策，财务部门参与运维的预算决算，内控部门参与运维审计，客户服务部门负责与客户的协调和沟通工作，人力资源部门参与岗位编制、人员招聘和培训等。因此，非技术部门也应配备熟悉信息技术的人员，以便更好地参与到运维工作中来。当然，技术部门是公司信息系统运维工作的主体，组织并执行日常的运维工作。

【释义】

为了满足日常运维工作以及监管的要求，期货公司要设置信息系统运维组织，并明确该组织的负责人，负责组织、协调和管理运维工