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证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题

证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题

以下是店铺整理的证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项

训练习题，希望对大家有所帮助

1.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现()等情况时，

对转换价格所作的必要调整。

A.发行债券

B.股价上升

C.股票送股

D.股票增发

2.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有()。

A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产

品

B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金

融衍生产品

C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利

率联结型产品和商品联结型产品

D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

3.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表()证

券。

A.债权

B.外国公司

C.跨国公司

D.基金组合

4.证券发行制度有()。

A.注册制

B.核准制

C.公司制

D.会员制

5.下列各项中，属于场外交易市场的有()。

A.NASDAQ市场

B.EASDAQ市场

C.SESDAQ市场

D.深圳证券交易所

6.与交易所相比，场外交易的优势在于()。

A.交易设施先进

B.交易灵活

C.交易成本低

D.交易效率高

7.我国银行间债券市场的主要职能包括()。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织

市场交易

B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券

交易的清算监督

C.提供网上票据报价系统

D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

8.公司的公积金来源有()。

A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公

积金

B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分

9.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有()。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风

险用收益来补偿

B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险

利率+风险补偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短

期国库券利率视为无风险利率

D.在通货膨胀严重的.情况下，债券的票面利率会提高或是会发行

浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

10.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件

作出了更为全面的规定，包括()。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了对主要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分

为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

11.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证

券权益，包括()。

A.派发股息

B.派发红股

C.派发资本利得

D.派发利息

12.下列各项中，属于国家法律的有()

A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》

B.《证券法》

C.《基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

13.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有()。

A.内幕交易，泄露内幕信息罪

B.擅自发行股票和公司、企业债券罪

C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D.操纵证券市场罪

14.根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，

正确的有()。

A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破

产财产或者清算财产

B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易