博实结独立董事制度.PDFVIP

深圳市博实结科技股份有限公司

独立董事制度

第一章总则

第一条为完善公司法人治理结构，促进深圳市博实结科技股份有限公司（以

下简称“公司”或“本公司”）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股

东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以

下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、

规范性文件和《深圳市博实结科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，特制定本制度。

第二条独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其

主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立

客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或

者个人的影响。

第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法

律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督

制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第二章独立董事的任职资格

第四条公司董事会设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。以会

计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经

验，并至少符合下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、

博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗

位有5年以上全职工作经验。

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第五条公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，

并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第六条独立董事及拟担任独立董事的人士应当参照中国证监会的要求，参

加中国证监会及其授权机构所组织的培训。

第七条担任本公司独立董事应当具备下列基本条件：

（1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（2）符合本制度规定的独立性要求；

（3）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（4）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作

经验；

（5）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（6）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公

司章程》规定的其他条件。

第八条独立董事应具备独立性，不属于下列情形：

（1）在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直

系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、

配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等，下同）；

（2）直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是本公司前十名股东中

的自然人股东及其直系亲属；

（3）在直接或间接持有本公司已发行股份5%以上的股东或者在本公司前五

名股东任职的人员及其直系亲属；

（4）在本公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲属；

（5）为本公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、

法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全

体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及

主要负责人；

（6）与本公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业

务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的

人员；

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（7）近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（8）中国证监会及深圳证券交易所认定不具备独立性的情形。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事

会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同

时披露。

第三章独立董事的提名、选举、聘任和更换

第九条公司董事会、监事会、单独或者合计