北京康辰药业股份有限公司募集资金管理办法(2024年9月修订）.PDFVIP

北京康辰药业股份有限公司

募集资金管理办法

二〇二四年九月

目录

第一章总则········································································································1

第二章募集资金的存放······················································································1

第三章募集资金的使用······················································································3

第四章募集资金用途变更··················································································6

第五章募集资金使用的管理和监督···································································8

第六章附则········································································································9

北京康辰药业股份有限公司

募集资金管理办法

第一章总则

第一条为规范北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金

的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人

民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运

作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的

相关规定，制定本办法。

第二条本办法所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向

投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信

投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使

用效益。

第四条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使

用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自

或变相改变募集资金用途。

第五条公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募

集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）

获取不正当利益。

第二章募集资金的存放

第六条公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称

“募集资金专户”）集中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或者用

作其他用途。

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第七条公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的

商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。协议

至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保

荐机构；

（四）公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000万

元且达到发行募集基金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）

的20%的，公司应当及时通知保荐机构；

（五）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

（六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商

业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构的违约责任；

（八）商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单，以及存在未