2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法

规、职业道德与业务规范高分通关题

库

单选题（共80题）

1、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为

（

）o

A.核准规模的8096以上，份额持有人不少于200人

B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人

C∙份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人

不少于200人

D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人

不少于1000人

【答案】

A

、（属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购

2）

和赎回原则。

未知价交易原则

Λ,

B.确定价原则

C.金额申购、份额赎回原则

D.份额申购、金额赎回原则

3、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）o

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

【答案】

D

、（年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依

42023

托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一

项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期

间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好

友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现

场检查时，发现以下事实：

对相关高管及工作人员出具警示函

Λ.

B.责令该公司限期改正

C.永久取消该公司基金销售业务资格

D.责令对该批次宣传推介材料进行整改

【答案】

C

、（年）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。

52016

A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。

因此，二者在根本目的上具有一致性

B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为

不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德功能

C.

互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道

德具有补充作用

D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用

【答案】

B

、（年）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不

62016

正确的是（）。

A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金资产的资金来源发生了重大变化

D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

【答案】

B

7、在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（）。

账户开立时间

Λ.

B.账户余额

账户交易情况

C.

D.每笔交易的数据信息

【答案】

D

8、（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监

事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、

相互制衡的制度安排。

股东诚信与合作原则

Λ.

B.制衡原则

C.业务与信息隔离原则

D.公司独立运作原则

【答案】

B

9、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计

提，按月支付。

A.当日基金资产净值

B.上月基金资产平均净值

C.前一日基金资产净值

D.当月基金资产平均净值

【答案】

C

、（年真题）一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不

102016

高于（）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提

供服务。

Λ.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】A

11、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。

A.I、IV

、、

B.II1III

C.I1、II