2023年度证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷含答案.pdf

2023年度证券从业之金融市场基础知识

能力测试试卷A卷含答案

单选题（共57题）

1、创业板市场的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

2、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债

券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】A

4、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

5、下列属于信用风险构成要素的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

6、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有

（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

7、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融

机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在

货币市场中发挥主导作用的是（）。

A.银行间同业拆借市场

B.票据贴现市场

C.银行间债券市场

D.债券市场

【答案】C

8、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）

A.机动车保险

B.船舶/货运保险

C.责任保险

D.人身保险

【答案】D

9、关于股票，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

10、操作风险可分为由（）所引发的风险。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报

酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。

A.利息收入

B.资本损益

C.处置利得

D.再投资收益

【答案】C

12、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。

A.股票增发

B.配股

C.股份回购

D.以上都不对

【答案】C

13、套期保值的基本做法是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

14、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独

立”.以下（）不属于“两个不变”。

A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件

B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求

C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业

D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同

【答案】C

15、通常，（）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人

实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。

A.零息

B.附息

C.政府

D.票息累积

【答案】A

16、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

18、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

19、间接融资的特点不包括（）。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.全部具有可逆性

D.信誉的差异性较大

【答案】D

20、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计