2024证券从业资格考试真题 .pdfVIP

选择题

国有企业在进行股份制改造时，若进入股份有限公司的净资产达到（），则折成的股份通常

界定为国有法人股。

A.30%B.40%C.50%D.60%

关于证券公司承销证券的方式，以下哪项说法是正确的？

A.证券公司必须采用包销方式承销证券

B.证券公司可以采用代销或包销方式承销证券

C.证券公司承销证券必须公开进行

D.证券公司承销证券的佣金比例由证监会统一规定

下列关于证券投资基金的说法，错误的是：

A.证券投资基金是一种集合投资方式

B.证券投资基金的投资者直接参与基金的投资决策

C.证券投资基金的投资风险由投资者共同承担

D.证券投资基金的资产由专业的基金管理人管理

在证券市场上，以下哪项不是衡量股票投资风险的主要指标？

A.股票的波动率B.股票的市盈率

C.股票的贝塔值D.股票的收益率标准差

关于证券投资顾问的执业行为，以下哪项表述是错误的？

A.证券投资顾问应当遵循客户利益优先原则

B.证券投资顾问可以向客户承诺投资回报

C.证券投资顾问应当具备相应的专业知识和能力

D.证券投资顾问应当保守客户的商业秘密

填空题

证券市场的基本功能包括______和______。

股票发行价格的确定方法主要有______和______。

证券投资基金的当事人包括______、______和______。

债券的基本要素包括______、______、______和______。

证券公司从事证券承销业务，应当遵循______、______和______的原则。

简答题

简述证券市场在国民经济中的作用。

描述股票发行的一般程序。

证券投资基金的投资策略有哪些？并简要说明。

简述债券投资的风险及其管理策略。

分析当前中国证券市场的监管体系及其特点。