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股权融资顾问协议

甲方：________________有限公司

乙方：__________________________有限公司

鉴于甲方基于企业长远发展之考量，存在引入投资者及融资上市的需求，乙方则具备相关资源及丰富的融资上市经验。双方就______________项目（包括其子公司、关联公司、项目公司）进行深入协商，一致同意甲方委托乙方担任引进投资者顾问，特此订立以下协议：

第一条声明与保证

（一）甲方的声明与保证

1、甲方明确声明，其拥有签订本合同所必需的全部权利和能力；

2、甲方承诺，其依据本合同所提供的所有资料和文件均是完整、真实且有效的，且不会导致任何误导。

（二）乙方的声明与保证

1、乙方明确声明，其拥有完全的权利及能力签订本合同；

2、乙方明确声明，其具备充分的能力履行本合同；

3、乙方保证，其依据本合同提供的资料、文件均是全面、真实且有效的，且不会导致误导；

第二条双方的责任、义务

（一）甲方的责任、义务

1.甲方将在授权范围内向乙方提供授权，以便乙方为甲方介绍潜在投资方；

2.甲方将向乙方提供融资所需之必要资料，包括自行准备的中英文版商业计划书，以便乙方顺利进行与本合同相关的工作；

3.甲方将依照本合同规定向乙方支付财务顾问费用；

4.甲方将及时向乙方通报与投资方及相关方融资活动的必威体育精装版进展，并提供相关文件的副本；

5.甲方在与乙方介绍的每位不同投资者进行洽谈前，必须与乙方共同签署《投资方联系确认函》（详见附件一）。

（二）乙方的责任、义务

1.在授权范围内接受甲方委托，为甲方介绍潜在投资方；

2.辅助甲方准备并提供所需的投资方资料，并对投资方提出的问题进行解答；

3.依照本合同规定，向甲方收取财务顾问费用；

4.负责甲方与投资方之间的商务沟通事宜，并协助甲方与投资方进行商务谈判；

5.负责联系并筛选合适的投资者，并在每次向甲方推荐不同投资者进行洽谈前，与甲方签署《投资方联系确认函》（详见附件一）。

第三条财务顾问费及其支付方式

经协商，一：甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。

财务顾问费，按实际总融资额的百分之三（3%）提取。

1、财务顾问费支付期限与方式

（1）财务顾问费用应根据乙方所引进的投资总额（涵盖但不限于股权融资、其他融资方式）的百分之三（3%）进行提取。该投资总额包括：由乙方引进的投资方（包括与投资方有关联且参与该项目投资行为的公司或个人）所进行的直接或间接投资的融资额，以及对该项目未来追加投资的融资额。（投资方为《投资方联系确认函》中确认的投资方）。

（2）对于乙方所引进的每一位投资者，甲方及其子公司或关联公司在相关项目中，若与乙方引进的投资者达成交易，并且甲方与投资者签订的合同得到实际履行，则必须向乙方支付不低于本条款中规定的财务顾问费收费比例的费用。每次乙方引进的投资者在同意本合同条款的基础上，应签署补充合同。

（3）财务顾问费支付方式分两种：

第一种：在取得投资者同意并确保甲方知情的前提下，乙方应获得的财务顾问费用应由投资者直接根据实际投资金额及本合同规定的佣金比例，在境外一次性支付给乙方。此操作将反映在相关文件中，特别是在甲方与投资者的投资合同中明确指出，乙方的费用将直接从投资者汇入乙方指定的银行账户。若投资者向项目方提供的资金是通过监管机构（EscrowAgent）的监管账户（EscrowAccount）支付的，则必须在付款指令文件中明确体现此顾问费用的支付方式。该顾问费用支付方式可作为乙方的首选方式。

第二种：在鉴于投资方的原因，若未采纳第一种支付方式，甲方应在与乙方引进的投资者签订投资合同后的三个工作日内，于投资融资款项到达甲方指定账户之前，将乙方应得的财务顾问费用存入双方共同认可并指定的香港具有公信力的机构（如香港的银行或律师行）的账户中，并委托该机构进行资金监管。待投资融资款项实际到达甲方指定账户后的第一个工作日内，银行或律师行应立即向乙方指定账户汇出其佣金。若投资者的融资款项未能在投资合同约定的日期内到达甲方账户，甲方有权在该期间内暂不支付乙方的顾问费用。一旦投资者的融资款项得到实施，甲方必须依照合同规定的佣金比例，一次性向乙方支付相应的费用。

付款帐号：

户名：_______________管理有限公司

帐号：______________________________

开户行：___________________________________

财务顾问费附加条款

甲方同意：若乙方引入的战略投资者的资本运作超越了本项目的投资范围，并且成功实现了上市，甲方将按照投资者投资总额的百分之二（2%）的比例向乙方支付报酬。支付方式如下：甲方将按照股票的内部实际发行价格，将该百分之二（2%）折算成相应数量的股票，并在上市后的三个工作日内一次性