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证券承销协议的特点5篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意按照本协议的约定承担本次证券的承销工作。根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本协议。

一、承销证券的基本情况

1.承销证券种类：____________

2.承销证券数量：____________

3.承销证券的总金额：____________

4.承销方式：____________（包括但不限于包销和代销）

5.承销期：自本协议生效之日起至承销结束。

二、双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方应保证本次发行的证券符合法律、法规的规定，具备发行条件。

（2）甲方应按时向乙方提供本次发行的全部文件资料，并保证其真实、准确、完整。

（3）甲方应按时支付承销费用。

（4）甲方应尊重乙方的专业判断，不得干预乙方的承销工作。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方应按照法律、法规和本协议的约定进行承销工作。

（2）乙方应根据市场情况，制定合理的承销策略。

（3）乙方应对甲方提供的文件进行审查，发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，应及时告知甲方并终止承销。

（4）乙方应按约定收取承销费用。

三、承销流程及安排

1.双方签订承销协议。

2.甲方提供发行所需文件资料。

3.乙方进行文件审查和市场调研。

4.双方确定发行价格、发行方式等关键事项。

5.乙方组织发行工作，包括但不限于公告、申购、配售等。

6.承销期结束，双方结算并支付承销费用。

四、风险承担与保障措施

1.双方应共同承担因不可抗力因素导致的风险。

2.甲方应承担因本次发行证券的质量问题导致的风险。

3.乙方应承担因违反本协议约定导致的风险损失。

4.双方应确保本协议履行过程中的信息安全和必威体育官网网址。

五、承销费用的计算与支付

1.承销费用的计算方式：按本次发行证券的总金额的一定比例计算。具体比例双方协商确定。

篇2

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销商）：_________________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意按照本协议的约定承担本次证券的承销工作。根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与保荐管理办法》等相关法律法规，甲、乙双方遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议：

一、承销事项

1.甲方本次发行证券的种类、数量、价格、发行时间等具体事项，由甲、乙双方根据市场情况和有关法律法规的要求协商确定。

2.乙方负责本次证券的承销工作，包括但不限于组织销售、宣传推广等。

二、承销方式

本次证券承销采用包销方式，即乙方按照约定价格购买甲方发行的全部证券，再向投资者进行销售。若乙方未能将承销的证券全部销售出去，未售出的部分由乙方自行承担。

三、承销费用

1.乙方承销证券的佣金及其他费用，由甲、乙双方根据行业惯例和实际情况协商确定。

2.甲方应于本协议签订后XX个工作日内向乙方支付承销费用。

四、双方权利义务

1.甲方权利与义务：

（1）甲方应确保本次发行证券的合法性，并承担相应责任。

（2）甲方应按时支付承销费用。

（3）甲方应配合乙方进行证券的销售和宣传推广。

2.乙方权利与义务：

（1）乙方应按照约定承担本次证券的承销工作。

（2）乙方应尽力促进证券的销售，并承担未售出的证券。

（3）乙方应对甲方的相关资料进行必威体育官网网址。

五、违约责任

1.若甲方未按时支付承销费用，乙方有权终止承销，并要求甲方承担违约责任。

2.若乙方未按照约定承担承销工作，应承担相应的违约责任。

3.若因甲方的证券存在重大违法或虚假陈述，导致乙方受到损失的，甲方应承担赔偿责任。

六、争议解决

因本协议引起的任何争议，甲、乙双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1.本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

3.本协议未