ZSH_证券期货行业科技十四五规划解读.pdfVIP

证券期货行业科技十四五规划解读

2021年10月

规划背景

行业科技发展现状

指导思想和原则

目录发展目标

基本思路和重点任务

保障措施

规划背景

关键历史时期

历史时期：第二个百年目标的第一个五年

新发展格局：国际国内双循环，经济从高速增长向高质量发展转变

《国家十四五规划和2035年愿景目标纲要》

•关于资本市场•关于金融科技

深化金融供给侧结构性改革，完善资本市场基加快金融机构数字化转型，强化监管科技

础制度，健全多层次资本市场体系，全面实行运用和金融创新风险评估，探索建立创新

股票发行注册制，建立常态化退市机制，提高产品纠偏和暂停机制

上市公司质量

规划背景

自2014年《资本市场信息化建设总体规划(2014-2020)》,证券期

货行业信息化建设取得了重要的进展

另一方面，以人工智能、大数据、云计算、区块链为代表的新兴技

术月传统金融的深度融合，也对证券期货行业科技发展提供了巨大

的动力，也对科技监管工作提出了新的挑战

规划背景

行业科技发展现状

指导思想和原则

目录发展目标

基本思路和重点任务

保障措施

行业科技发展现状与趋势

一、科技监管顶层设计逐步优化，监管效能稳步提升

2018年，印发《中国证监会监管科技总体建设方案》明确监管科技的总体要

求

2020年1月，成立科技监管局，加快科技与业务的深度融合，稳步推进“四

大工程”

制定了系列的行业规范和制度

行业科技发展现状与趋势

二、核心基础设施科技能力建设升级加速

核心系统改造升级，为沪港通、深港通、ETF期权、科创板和创业板试点

注册制、新三板改革等重大创新和改革提供了科技支持

各家交易所纷纷完成了新一代交易结算系统的建设工作

行业云和行业数据中心建设、区域性股权市场区块链试点等行业的基础设施

新生态建设不断深入

行业科技发展现状与趋势

三、数字化转型成为行业共识，科技驱动业务创新能力不断增强

金融科技与业务的融合进一步加深，金融科技在经纪业务、财富管理、风险管

理、系统运维等领域得到广泛应用

金融科技助力行业合规风控能力显著提升，智能化风控在客户账户关联

、异常交易监控、场外配资监控等多方面得到应用

行业科技发展现状与趋势

四、信息技术治理体系逐步优化

《证券基金经营机构信息技术管理办法》正式实施，建立首席信息官制度，大部

分机构设立了数据治理组织架构

五、网络安全与自主可控能力稳步提升

规划背景

行业科技发展现状

指导思想和原则

目录