经济法基础 课件 项目八 金融法律制度.pptx

项目八金融

法律制度主讲人：XXX

证券法01票据法02目录CONTENTS

学习目标知识目标·了解证券发行、上市、交易暂停和终止，各种票据行为的相关规定·掌握证券交易的禁止行为、票据法律关系能力目标·能够运用所学知识解决实践中常见的证券、票据法律问题素质目标·体会法律的意义，将个人利益和国家利益结合在一起

情景引入甲股份有限公司(以下简称甲公司)于2020年6月向社会公开发行股票并在上海证券交易所上市。自上市以来,甲公司发生了下列事项。（1）甲公司联合乙、丙、丁三家公司自2021年7月10日起,集中资金,利用1000个个人股票账户和100个法人账户,大量买入A上市公司(以下简称A公司)的股票,持仓量从2021年7月10日的1%增加到2022年3月10日的6%,从而影响股票交易量和交易价格,达到操纵该股票的目的,且这四家公司持有A公司6%股份的信息未向任何人报告。（2）甲公司因经营方针发生重大变化,甲公司的总经理周某将这一消息告知其妹,让其妹大量购进甲公司的股票,从中获利21万元。试分析案例中的《证券法》相关知识。

Part01证券法

一、证券概述证券是指证明某种财产权利的凭证。证券通常分为货币证券、商品证券和资本证券。·货币证券是指具有与货币相似的支付、结算、流通、信用等主要功能,并在一定范围内可以代替货币使用的证券,如汇票、本票、支票等。·商品证券是指持有人拥有领取特定商品权利的证券,如货运单、提单等。·资本证券是指能在资本市场上流通,持有人拥有收益请求权的证券,如股票、公司债券等。《证券法》规定的证券为股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券(如投资基金凭证、非公司企业债券、政府债券等),属于资本证券。

二、证券发行(一)证券发行的一般规定公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。有下列情形之一的,为公开发行。(1)向不特定对象发行证券。(2)向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

二、证券发行(二)股票发行的条件1.股票公开发行的条件设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:公司章程;发起人协议;发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;招股说明书;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。2.新股发行的条件公司首次公开发行新股,应当符合下列条件。(1)具备健全且运行良好的组织机构。(2)具有持续经营能力。(3)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。(4)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。(5)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、证券发行(三)公司债券的发行条件公开发行公司债券,应当符合下列条件。(1)具备健全且运行良好的组织机构。(2)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。(3)国务院规定的其他条件。有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:一是,对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;二是,违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。

三、证券交易(一)证券交易的条件证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券01公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易03依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让02

三、证券交易(二)证券交易的方式证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(三)证券上市申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

三、证券交易(四)禁止的交易行为编造、传播虚假信息,扰乱证券市场行为03各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。